单选题

证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。

A. 会员的财务状况
B. 内部风险控制制度
C. 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
D. 会员行为

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单选题
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。
A.会员的财务状况 B.内部风险控制制度 C.遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况 D.会员行为
答案
判断题
证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。()
A.对 B.错
答案
多选题
证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的()等情况进行监督检查。
A.风险管理 B.交易 C.相关系统安全运行 D.客户资料
答案
单选题
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所 D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案
答案
单选题
证券交易所会员享有的权利有( )。 Ⅰ.选举权和被选举权 Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权 Ⅲ.列席证券交易所会员大会 Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人()
答案
单选题
证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来
A.3名 B.2名 C.1名 D.1~4名
答案
单选题
证券交易所会员应当设会员代表( ),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1名 B.2名 C.3名 D.4名
答案
单选题
证券公司要想成为证券交易所的会员,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员
A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.常务委员会
答案
判断题
交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()
A.对 B.错
答案
热门试题
证券交易所会员应当设会员代表( )名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 证券交易所的监管职能包括对()的管理。Ⅰ.证券交易活动Ⅱ.会员Ⅲ.上市公司Ⅳ.证券市场 证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责() 证券交易所的主要职能包括()。Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息Ⅱ制定证券交易所的业务规则Ⅲ接受上市申请、安排证券上市Ⅳ组织、监督证券交易,并对会员、上市公司进行监管 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人.( ) 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。() 会员制的证券交易所规定,只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易,其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行。() 证券交易所应当设会员代表()名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 我国的上海证券交易所、深圳证券交易所都是会员制。() 证券交易所对会员的管理体现在()。 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,( )是证券交易所的决策机构。 上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定() 在证券交易所资产支持证券存续期,对所涉及证券业务需履行风险管理职责的相关方包括( ) 在证券交易所资产支持证券存续期,对所涉及证券业务需履行风险管理职责的相关方包括()   具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员 根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括() 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有() 根据我国《证券交易所管理办法》的规定,不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务() (2019年真题)证券交易所的主要职能包括( )。Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息Ⅱ制定证券交易所的业务规则Ⅲ对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管Ⅳ组织、监督证券交易,并对会员进行监管 证券交易所的主要职能包括()。<br/>Ⅰ提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息<br/>Ⅱ制定证券交易所的业务规则<br/>Ⅲ对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管<br/>Ⅳ组织、监督证券交易,并对会员进行监管
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