多选题

中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。

A. 风险控制指标
B. 治理结构
C. 内部控制机制
D. 经营管理能力

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多选题
中国证监会对证券公司申请设立子公司在()等方面提出了审慎性要求。
A.风险控制指标 B.治理结构 C.内部控制机制 D.经营管理能力
答案
多选题
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求
A.净资本 B.经营管理能力 C.公司治理结构 D.风险管理制度、内部控制机制
答案
多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 D.证券公司和其子公司之间可以相互持股
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多选题
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A.禁止同业竞争的要求 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.要求建立风险隔离制度 D.可以相互持股
答案
多选题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 B.证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息 C.对证券公司进行实时监控 D.年报审计监管
答案
多选题
中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
A.年报预披露制度 B.年报审计监管 C.信息报送制度 D.信息公开披露制度
答案
多选题
中国证监会对证券公司的检査方式包括()。
A.现场检查 B.非现场检查 C.书面审查 D.谈话
答案
多选题
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(  )。
A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露 B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试 D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
答案
多选题
按照我国《证券公司分类监管规定》,中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有( )。
A.风险管理能力 B.经营扩张能力 C.市场竞争能力 D.资本构成状况 E.持续合规状况
答案
单选题
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
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对证券公司设立子公司的监管要求有()。 中国证监会对基金管理公司提出的设立子公司的申请,应自受理之日起()日内作出批准或者不予批准的决定 对证券公司设立子公司的监管要求,不包括(  )。 国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在() 责令更换董事,监事,高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的() 证券公司设立另类子公司需要满足,最近(  )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。 下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益Ⅳ.禁止同业竞争 证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。 证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求 证券公司设立另类子公司需要满足,最近(  )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。 证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求 对证券公司从事的创新业务,中国证监会依据审慎监管的原则予以() 下列说法中,错误的有( )。I.证券公司减少注册资本,必须经过中国证监会批准Ⅱ.证券公司变更持有3%以上股权的股东,必须经过中国证监会批准Ⅲ.证券公司停业、解散,必须经过中国证监会批准Ⅳ.证券公司在境外设立证券经营机构,不需经过中国证监会批准 证监会对证券公司经纪业务的检查措施不包括() 目前,外资参股证券公司可向中国证监会申请经营()业务。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。 中国证监会颁布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的时间是()。 根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料 证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取( )、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的,移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。
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