多选题

证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列()行为。

A. 直接或者间接向投资者返还管理费
B. 侵占挪用资产管理计划财产
C. 从事非公平交易利益输送等损害投资者合法权益的行为
D. 利用资产管理计划进行商业贿赂

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多选题
证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列()行为。
A.直接或者间接向投资者返还管理费 B.侵占挪用资产管理计划财产 C.从事非公平交易利益输送等损害投资者合法权益的行为 D.利用资产管理计划进行商业贿赂
答案
多选题
证券期货经营机构及相关销售机构不得有以下行为()
A.资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等 B.资产管理计划名称中含有“保本”字样 C.与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益 D.向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益 E.单一资产管理计划的投资者人数超过 200 人,或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划,变相突破投资者人数限制
答案
多选题
证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管,托管人应当履行的职责有()。
A.安全保管资产管理计划财产 B.按照资产管理合同约定,根据管理人的投资指令,及时办理清算交割事宜 C.对资产管理计划财务会计报告年度报告出具意见 D.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项
答案
多选题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供传播虚假或者误导客户的信息 B.代理客户从事期货交易 C.中国证监会禁止的其他行为 D.为客户提供信息咨询
答案
多选题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 B.代理客户从事期货交易 C.中国证监会禁止的其他行为 D.为客户提供信息咨询E
答案
多选题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为()
A.代理客户从事期货交易 B.提供、传播虚假或者误导客户的信息 C.代理客户开展期货资产管理业务 D.向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务
答案
多选题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下()行为
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 B.代理客户从事期货交易 C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为 D.为客户提供信息咨询
答案
多选题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下()行为。
A.为客户设计投资方案 B.向客户做获利保证 C.对投资方案的风险进行评估 D.利用传播媒介传播虚假或误导客户的信息
答案
多选题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下()行为。
A.为客户设计投资方案 B.向客户做获利保证 C.对投资方案的风险进行评估 D.传播虚假或误导客户的信息
答案
多选题
期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。
A.代理客户从事期货交易 B.提供、传播虚假或者误导客户的信息 C.代理客户开展期货资产管理业务 D.向客户发送各类投资建议
答案
热门试题
以下选项中,属于诚信监管的对象的是()。Ⅰ.证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员Ⅱ.会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员Ⅲ.证券期货市场投资者、交易者Ⅳ.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为() 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为( )。 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为() 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?(  ) 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?() 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?( ) 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?() 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下行为() 证券期货经营机构、托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入( )。 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列( )行为。 证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券,应当( )。 证券期货经营机构向投资披露资产管理计划信息时,不得有的行为有()。 证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息,保证所披露信息的()。 证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息,保证所披露信息的(  )。 中国证监会将()诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库。Ⅰ. 私募基金管理人Ⅱ. 私募基金托管人Ⅲ. 私募基金销售机构Ⅳ. 其他私募服务机构及其从业人员 根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为() 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务 合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制,以下表述错误的是()。
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