单选题

证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须报经(  )批准。

A. 中国人民银行
B. 中国证券业协会
C. 证券公司董事会
D. 国务院证券监督管理机构

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单选题
证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须报经(  )批准。
A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.证券公司董事会 D.国务院证券监督管理机构
答案
单选题
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东必须报经()批准。
A.中国人民银行 B.中国证券业协会 C.证券公司董事会 D.国务院证券监督管理机构
答案
单选题
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。
A.净资产低于实收资本的50% B.不能清偿到期债务 C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕逾5年 D.负债达到净资产的50%
答案
单选题
出现下列(  )情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录 B.净资产超过1亿元人民币 C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕 D.股权结构清晰
答案
主观题
2020年6月13日电,证监会近日就修订《证券公司股权管理规定》,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。
答案
单选题
以下情形之一的单位或者个人,可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的( )。
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 B.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50% C.不能清偿到期债务 D.未取得证券从业资格证书
答案
单选题
(2020年真题)出现下列(  )情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录 B.净资产超过1亿元人民币 C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕 D.股权结构清晰
答案
单选题
基金管理公司变更持有(  )以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.1% B.10% C.5% D.15%
答案
单选题
基金管理公司变更持有( )以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
A.1% B.3% C.5% D.10%
答案
单选题
基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准
A.3% B.5% C.7% D.10%
答案
热门试题
基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。 2020年6月13日电,证监会近日就修订《证券公司股权管理规定》,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司( )以上股权的股东”。 证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产,必须经()批准。 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以( )。 下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是( )。 净资产低于实收资本的()的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 基金管理变更持有( )以上的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。<br/>Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人<br/>Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构<br/>Ⅲ.变更公司章程中的一般条款<br/>Ⅳ.变更业务范围或者注册资本 (2018年真题)证券公司的(  )必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本 因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾( )单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名(  )。 基金管理公司变更持有(  )以上股权的股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有()以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。 (2018年真题)下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是( )。 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司(  )以上的股份,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。 下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立 下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施;②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整;③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立;④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。 《证券公司监督管理条例》第十条规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾(  )年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 《证券公司监督管理条例》第十条规定,因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾()年的个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
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