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对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
单选题
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
A. 监管谈话
B. 出具警示函
C. 记入人事档案
D. 暂停履行职务
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单选题
对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入人事档案 D.暂停履行职务
答案
单选题
当基金宣传推介材料出现违规情形时,对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括( )。
A.监管谈话 B.出具警示函 C.拘留 D.暂停履行职务
答案
单选题
累计()次被金融监管机构行政处罚的,不得担任资产管理公司高级管理人员。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形,对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括( )。
A.开除职务 B.监管谈话 C.出具警示函 D.记入诚信档案
答案
多选题
基金管理公司对投资管理人员日常的监管包括()
A.建立健全的聘用制度以及离任制度 B.建立健全的通信管理制度 C.建立健全的合规培训制度 D.建立健全的代理人管理制度
答案
单选题
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员.采取()、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务
A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入诚信档案 D.以上都是
答案
主观题
高级管理人员负责明确企业使命,高级管理人员包括
答案
多选题
高级管理人员负责明确企业使命,高级管理人员包括( )
A.相关的专业人员 B.董事会成员 C.公司总经理 D.销售业务经理
答案
单选题
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取( )、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
A.监管谈话 B.出具警示函 C.记入诚信档案 D.以上都是
答案
判断题
曾被监管机构取消董事或高级管理人员任职资格的人员不得担任财务公司高级管理人员。
答案
热门试题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,下列采取的行政监管措施中不正确的是( )。
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
公司型基金的高级管理人员不包括()。
股权投资基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员
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两次以上被监管机构取消董事或高级管理人员任职资格的人员不得担任财务公司高级管理人员。
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,证券投资基金行业高级管理人员包括()
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