单选题

以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有( )
①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名
②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名,且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名
③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的
④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上,且净资产收益率位于前10名的
⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

A. ①③④⑤
B. ①②③⑤
C. ②③⑤
D. ①②⑤

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单选题
以下内容中,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是( )。
A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名 B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名 C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5% D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.证券公司在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况,进行相应加分或扣分
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是( )。
A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日 D.进行行业文化建设专项评价,研究设立职业道德与行业文化建设专项指标
答案
单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是(  )。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日 D.在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分
答案
单选题
下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法,错误的是( )。
A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价 B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价 C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分 D.分类评价每年进行一次,评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日
答案
单选题
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价(  )进行一次。
A.每年 B.每季度 C.每月 D.每半年
答案
主观题
阐述项目社会评价的指标体系及评价方法。
答案
单选题
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()。  
A.90分 B.120分 C.80分 D.100分
答案
单选题
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为( )分。
A.100 B.150 C.50 D.200
答案
单选题
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为()分。  
A.100 B.150 C.50 D.200
答案
热门试题
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