单选题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )内向协会报告。

A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 30日

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单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续( )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内
答案
单选题
《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。
A.行政法规 B.部门规章 C.自律管理规则 D.法律
答案
单选题
《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章 B.法律 C.行政法规 D.自律管理规则
答案
单选题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检
A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
答案
单选题
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。I.执业注册Ⅱ.后续培训Ⅲ.绩效考核Ⅳ.执业年检
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其执业证书
A.中国人民银行 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
热门试题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,下列说法,正确的是( )。 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续相关年限内不在机构从业的,由()注销其执业证书 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未受过刑事处罚的条件。 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近()年未受过刑事处罚的条件 按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近(  )年未受过刑事处罚的条件。 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:() 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指() 《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指() 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括 证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的(),应当报中国证监会批准。 Ⅰ.证券业从业资格考试办法Ⅱ.考试大纲 Ⅲ.执业证书管理办法Ⅳ.执业行为准则 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。 下列机构中,属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的从事证券业务的机构的是() 从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
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