单选题

(2017年真题)《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括(  )。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院证券监督管理机构
答案
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定 Ⅰ 《中华人民共和国证券法》 Ⅱ 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅲ 《中华人民共和国公司法》 Ⅳ 《证券交易管理条例》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守(  )等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《中华人民共和国公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
多选题
界定《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是()。
A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
答案
单选题
(2017年真题)行政监管的主要法律法规依据有( )。Ⅰ 《中华人民共和国证券法》Ⅱ 《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅲ 《创业投资企业管理暂行办法》Ⅳ 《私募投资基金监督管理暂行办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。<br/>Ⅰ.《中华人民共和国证券法》<br/>Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》<br/>Ⅲ.《中华人民共和国公司法》<br/>Ⅳ.《证券交易管理条例》
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
判断题
在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《中华人民共和国证券法》;《中华人民共和国证券法》未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定()
答案
单选题
涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。 Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国刑法》 Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
为稳定证券市场,《中华人民共和国证券法》规定(  )。
A.因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施 B.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市 C.证券交易所根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 D.当股票市场投机过度时,证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动
答案
多选题
在中华人民共和国境内,___________的发行和交易,适用《中华人民共和国证券法》()
A.股票 B.公司债券 C.国债 D.存托凭证
答案
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国防法规制定的根本依据 A、中华人民共和国宪法 B、中华人民共和国国防法 C、中华人民共和国兵役法 D、中华人民共和国教育法 答案:A: 中华人民共和国兵役法|中华人民共和国国防法|中华人民共和国宪法|中华人民共和国教育法 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。 《中华人民共和国证券法》于()开始实施。 《中华人民共和国证券法》贯彻(  )原则。 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括(  )。Ⅰ.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《中华人民共和国刑法》Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》 中华人民共和国宪法规定:中华人民共和国的武装力量属于: 中华人民共和国宪法规定:“中华人民共和国的武装力量属于( )”。 《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包含( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券资信评估机构 Ⅲ.从事证券服务业务的投资咨询机构 Ⅳ.证券交易所 (2017年真题)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过( )人,均被视为公开发行证券。 (2017年)下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是( )。 根据《中华人民共和国国旗法》规定,中华人民共和国国旗是中华人民共和国的() 我国宪法规定,凡具有中华人民共和国国籍的人都是中华人民共和国( ) 《中华人民共和国证券法》于()正式开始实施。 《中华人民共和国证券法》是在()出台的。 不适用《中华人民共和国证券法》的是( )。 不适用《中华人民共和国证券法》的是()。 不适用《中华人民共和国证券法》的是( )。 根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司设立分支机构必须经( )批准。
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