主观题

合规工作方案以()为本,覆盖不同业务部门,并确保与()部门之间的协调。

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主观题
合规工作方案以()为本,覆盖不同业务部门,并确保与()部门之间的协调。
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多选题
业务部门合规管理职责包括()
A.主动开展合规风险识别和隐患排查,发布合规预警 B.组织合规审查,及时向合规管理牵头部门通报风险事项,妥善应对合规风险事件 C.定期上交本职工作内的合规管理报告 D.评估公司合规管理有效性
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单选题
协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训,这属于()的合规职责。
A.经营决策机构 B.各业务部门 C.风险管理部门 D.内审部门
答案
判断题
1.3.6对核查需要业务部门配合的,监管中心可以会同业务部门联合开展核查,也可以直接转交业务部门核查。()
答案
多选题
各级行应按照()的原则合理设置业务运行岗位,确保不同业务部门之间和岗位之间的权责分明,互为制约,相互监督。
A.一岗多能 B.专人专岗 C.责任分离 D.相互制约
答案
单选题
公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作()
A.3名 B.2名 C.1名 D.5名
答案
判断题
内控合规部门负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内部控制情况再监督()
答案
单选题
每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为( )。Ⅰ.投资Ⅱ.研究Ⅲ.交易部门Ⅳ.产品营销部门Ⅴ.合规与风险部门?
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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主观题
一般来说()是设置图书馆业务部门的主要依据。按()设置业务部门,有利于组织业务工作,便于业务部门之间的互相联系。
答案
主观题
一般来说()是设置图书馆业务部门的主要依据。按()设置业务部门,有利于组织业务工作,便于业务部门之间的互相联系
答案
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下列来自商业银行不同业务部门的经营管理建议,恰当的是() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()。   按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是(  )。 根据业务类型不同设置的业务部门是()。 9. 一级分行国际业务部门可以与( )签订同业代付协议。 总行、一级分行和二级分行业务部门承担合规管理职责的人员应每()向本部门负责人和统计合规管理部门提交本部门合规报告。 下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是() 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制,这种管理的主要缺陷是()。Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较Ⅱ.没有包含杠杆效应Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制 网点对外发布的二维码信息应由的业务部门、网络金融部门、信用卡部门联合审查,评估潜在风险,确保链接信息安全、合规、有效() 业务部门应按季向会计部门发起对账,确保与会计部门相符() 《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。 .商业企业财务部门对于业务部门提供的进行审核,发现问题要及时与业务部门沟通,查找原因并及时解决() 项目设备部门将《设备需求总计划》报上级业务部门,并配合上级业务部门编制(),经审批后实施 各业务部门应该()评估1次安全管理方案。 每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为()。<br/>Ⅰ.投资<br/>Ⅱ.研究<br/>Ⅲ.交易部门<br/>Ⅳ.产品营销部门<br/>Ⅴ.合规与风险部门 同业客户办理同业定期存款,分行业务部门应向柜台出具办理手续() 影响()的通信检修工作,需经相关业务部门会签。影响其他业务的检修工作,需在开工前,提早通知相关业务部门 各业务部门和分支行要认真核实和编报本辖各项统计报表,严格按照“统计人员填报及复核—业务部门负责人审核—主管行长的审批”的工作流程完成报送工作,确保统计信息的准确.及时与完整
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