单选题

证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向(  )申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 国务院证券监督管理机构

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单选题
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向( )申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
A.上海证券交易所 B.国务院证券监督管理机构 C.中国证券业协会 D.中国证券登记结算有限公司
答案
单选题
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向(  )申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
A.中国证券登记结算有限责任公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
答案
单选题
下列有关证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法,表述正确的是( )。 Ⅰ.公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定,凭证券交易所的批准文件,办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记 Ⅱ.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证 Ⅲ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 Ⅳ.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境外分支机构的证券业务范围
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
单选题
获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围变更登记,向( )申请换发经营证券业务许可证。
A.证券行业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算机构
答案
单选题
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A.经纪类 B.自营类 C.承销类 D.非综合类
答案
多选题
证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前,或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前,证券发行人(),证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
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答案
单选题
任何单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司( )的5%,应当事先告知证券公司。
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答案
主观题
证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记?
答案
主观题
证券公司集合计划的份额是否可以在证券公司进行份额登记
答案
填空题
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答案
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任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司(  )以上的股份,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(  ),应当事先告知证券公司。 对于质物已在证券公司托管的,公司于办理完质押登记或解除质押登记的()前,将质押登记或解除质押登记数据发送证券公司 某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。 某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。 甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,王某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果王某请求该证券公司为其开户,证券公司应当( )。 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本(  )的,无须取得证券自营业务资格。 证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括( )。 Ⅰ证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ受发行人委托派发证券权益 Ⅲ组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 证券公司目前可以发行的债券品种包括( )。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债券④证券公司次级债务 在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。 在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。 在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制() 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 我国证券公司包括两类:一是()证券公司,二是()证券公司 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当(  )。 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当() 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括(  )。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债④证券公司次级债务 国务院证券监督管理机构可以要求下列( )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。①证券公司及其董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人③证券公司控股或者实际控制的企业④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构⑤为证券公司提供服务的证券服务机构⑥证券公司的客户
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