判断题

中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。( )

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判断题
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。()
A.对 B.错
答案
判断题
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。( )
答案
多选题
中国证监会派出机构的职责包括()。
A.依法查处辖区内监管范围的违法违规案件 B.调解证券期货业务纠纷和争议 C.认真贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策 D.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理
答案
单选题
中国证监会派出机构按照()的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。
A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司监督管理办法》 C.《期货公司参与股票期权业务指南》 D.《期货经纪合同》
答案
单选题
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
A.单个股东持股比例增至1% B.关联股东持股比例增至3% C.关联股东持股比例增至5% D.单个股东持股比例增至4%
答案
多选题
中国证监会派出机构的主要职责包括()。
A.对辖区内的上市公司的证券期货业务活动进行监督管理 B.对辖区内的证券期货经营机构的证券、期货业务活动进行监督管理 C.对辖区内的证券期货投资咨询机构的证券期货业务活动进行监督管理 D.对辖区内的从事证券业务的律师事务所会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理
答案
判断题
中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )
答案
单选题
中国证监会派出机构按照()对辖区内期货公司营业部进行监督管理。
A.属人监管原则 B.保护监管原则 C.普遍监管原则 D.属地监管原则
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
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经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 ( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。 中国证监会及其派出机构可以()。 中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的(  )进行监督管理。 中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的()进行监督管理。 ( )由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,()。 关于中国证监会派出机构的监管职责,下列说法正确的是()。 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。 风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有( )。 任职资格只需要由所在地的中国证监会派出机构依法核准而不必经中国证监会核准的有( )。 证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。 期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
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