单选题

以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是( )。

A. 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查
B. 在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告
C. 证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易
D. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开客户开户和交易流程、出入金流程

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单选题
以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是( )。
A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查 B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告 C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易 D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开客户开户和交易流程、出入金流程
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是( )。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务 B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告 D.发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构
答案
单选题
以下关于证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为表述中不正确的是( )
A.证券公司应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,期限不得少于5年 C.在客户提出要求的情况下证券公司可以代客户保管交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
A.代理客户进行期货交易 B.代期货公司收付期货保证金 C.协助办理开户手续 D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 B.代期货公司收付期货保证金 C.代理客户进行期货交易 D.期货行情信息、交通设施
答案
单选题
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务
A.期货行情新信息,交易设施 B.代理客户进行期货交易 C.代期货公司首付期货保证金 D.通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金
答案
多选题
证券公司开展期货中间介绍业务时,禁止从事下列哪些行为()
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割 B.代理期货公司、客户收付期货保证金 C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 D.提供期货行情信息、交易设施
答案
单选题
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供(   )服务。
A.期货行情新信息,交易设施 B.代理客户进行期货交易 C.代期货公司首付期货保证金 D.通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金
答案
单选题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
A.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金 B.代期货公司收付期货保证金 C.代理客户进行期货交易 D.期货行情信息. 交易设施
答案
多选题
证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
A.证券公司不得代客户下达交易指令 B.不得利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.不得代客户接收保管或者修改交易密码 D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。[*密押题] 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中介介绍业务应当提供()服务。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。   证券公司开展中间介绍业务不应当提供( )服务。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。证券公司开展介绍业务应当提供的服务是() 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,明确( )等业务的协作程序和规则。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法,错误的是(  )。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于( )人民币。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展期货中间介绍业务,其净资本不应低于()人民币。 证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括() 证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括() 期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则,应该明确的事项包括(  )。 证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?() 证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为( )。 证券公司从事中间介绍业务的人员,禁止从事下列哪些行为?( ) 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?() 证券公司从事中间介绍业务,不得() 证券公司从事中间介绍业务,可以()。
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