多选题

证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。

A. 最近一年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求
B. 最近两年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求
C. 设立子公司经营证券经纪.证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
D. 设立子公司经营证券经纪.证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

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多选题
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。
A.最近一年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求 B.最近两年净资本不低于12亿元,最近12个月风险控制指标持续符合要求 C.设立子公司经营证券经纪.证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 D.设立子公司经营证券经纪.证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司,其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
答案
多选题
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括(  )。
A.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准 B.最近一年净资本不得低于10亿元人民币 C.具有较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 D.最近一年净资本不得低于12亿元人民币
答案
单选题
证券公司设立子公司的监管要求不包括()。
A.禁止同业竞争 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币 D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司子公司其他股东和子公司客户的合法权益
答案
单选题
证券公司设立子公司,实行()。
A.报备制 B.审批制 C.注册制 D.备案制
答案
判断题
证券公司设立另类子公司,另类子公司可以投资该证券公司投资的项目。()  
答案
单选题
证券公司分支机构包括(  )。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
主观题
对证券公司设立子公司的监管要求,不包括(  )。
答案
多选题
对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。
A.禁止同业竞争,即证券公司与其子公司受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务 B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C.禁止相互持股的情形,即子公司不得直接或间接持有其控股股东受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资 D.证券公司不得利用其控股地位损害子公司子公司其他股东和子公司客户的合法权益
答案
单选题
我国证券公司设立子公司,实行(  )。
A.审批制 B.注册制 C.报备制 D.备案制
答案
多选题
证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。
A.证券公司与其子公司受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突 B.具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C.具备健全的公司治理结构完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
答案
热门试题
证券公司分支机构包括()。<br/>Ⅰ.从事业务经营活动的分公司<br/>Ⅱ.证券营业部<br/>Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司<br/>Ⅳ.证券公司设立的期货子公司 下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是( )。 证券公司设立的条件包括()。 证券公司设立的条件包括() 根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括( ) 下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是( )。①甲证券公司设立2家另类子公司②乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司③丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立丨家另类子公司④丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司 设立证券公司需要符合的条件有() 设立证券公司需要符合的条件有()。 证券公司设立另类子公司需要满足,最近(  )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。 对证券公司设立子公司的监管要求有()。 证券公司设立子公司有两种形式() 目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司. 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当具备( )核准的证券自营业务资格。 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括() 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。 证券公司设立私募基金子公司,应当以()出资设立 设立证券公司,应当具备的条件包括() 证券公司设立另类子公司需要满足,最近(  )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。 证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。 证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求
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