多选题

在转融通业务的风险控制指标有()。

A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%
C. 融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%
D. 冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

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多选题
在转融通业务的风险控制指标有()。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30% C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10% D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
答案
单选题
证券金融公司开展转融通业务时,证券金融公司应当了解参与转融通业务的()的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。
A.资产管理公司 B.期货公司 C.基金管理公司 D.证券公司
答案
单选题
证券金融公司从事转融通业务的,转融通期限一般不得超过()。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月
答案
多选题
转融通业务的原则是()。
A.平等 B.自愿 C.公平 D.诚实信用
答案
单选题
符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。 ①具有融资融券业务资格,且业务运作规范;②业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案;③技术系统准备就绪;④参与转融通业务应当具备的其他条件。
A.①③④ B.②③④ C.①②③④ D.①②④
答案
单选题
(2021年真题)证券金融公司开展转融通业务时,证券金融公司应当了解参与转融通业务的(??)的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。
A.资产管理公司 B.期货公司 C.基金管理公司 D.证券公司
答案
单选题
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在( )分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
A.中国证券登记结算公司 B.中国债券登记结算公司 C.公司开户的商业银行 D.证券公司的托管单位
答案
单选题
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立( )。 ①转融通专用资金账户 ②转融通专用证券账户 ③转融通担保证券账户 ④转融通证券交收账户
A.①②③ B.①③ C.①③④ D.②③④
答案
单选题
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立()。①转融通专用资金账户②转融通担保资金账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户
A.①② B.①③ C.③④ D.②④
答案
单选题
金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立( )。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通专用资金账户
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
热门试题
按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。 ①转融通专用证券账户 ②转融通担保证券账户 ③转融通证券交收账户 ④转融通资金交收账户 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立( )。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在()开立转融通专用资金账户 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立(  )。①转融通专用证券账户②转融通担保资金账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立( )。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户 按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户 (2018年真题)证券金融公司从事转融通业务的,转融通期限一般不得超过(  )。 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户包括( )。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立( )专用资金账户。①转融通专用证券账户②转融通担保资金账户③转融通证券交收账户④转融通资金交收账户 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立()。<br/>①转融通专用证券账户<br/>②转融通担保资金账户<br/>③转融通证券交收账户<br/>④转融通资金交收账户 证券金融公司开展转融通业务时,应当以自己的名义,在( )开立转融通证券交收账户。 证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。<br/>①转融通专用证券账户<br/>②转融通担保证券账户<br/>③转融通证券交收账户<br/>④转融通资金交收账户 参与转融通业务应当遵循的原则有()。 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。 Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料 按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。<br/>①转融通专用证券账户<br/>②转融通担保证券账户<br/>③转融通证券交收账户<br/>④转融通专用资金账户 证券公司必须持续符合的风险控制指标有()。 下列关于转融通业务,说法中正确的是( )。 助听器验配的转诊指标有: 证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要,确定和调整(  )。Ⅰ、转融通费率Ⅱ、转融通资金率Ⅲ、保证金比例Ⅳ、担保金比例 证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要,确定和调整(  )Ⅰ转融通费率Ⅱ转融通资金率Ⅲ保证金比例Ⅳ担证金比例
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