多选题

首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有()。

A. 责令更换
B. 情节严重的,认定其为不适当人选
C. 出具警示函
D. 监管谈话

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多选题
首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有()。
A.责令更换 B.情节严重的,认定其为不适当人选 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。
A.情节严重的,认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()
A.情节严重的,认定其不适合当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有()。
A.情节严重的,认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
A.责令期货公司更换 B.出具警示函 C.情节严重的,认定其为不适当人选 D.监督谈话
答案
多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时,监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
A.情节严重的,认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
多选题
对不履行职责的首席风险官,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令更换 D.认定其为不适当人选
答案
多选题
首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时,监督部门依法可以对其采取的监管措施有(  )。[2015年3月真题]
A.情节严重的,认定其为不适当人选 B.责令期货公司更换 C.出具警示函 D.监管谈话
答案
单选题
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
A.《期货公司董事 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司管理办法》 D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》
答案
单选题
首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。
A.监事和高级管理人员任职资格管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货公司管理办法》 D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》
答案
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首席风险官不履行职责的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。 首席风险官应当报告期货公司( ),以及首席风险官的履行职责情况。 按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有()。 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时不得()   首席风险官根据履行职责的需要,享有( )职权。 按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有(   )。 首席风险官在履行职责时,享有的职权有()。 首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权()。 期货公司首席风险官不履行职责的,有权责令更换的机构是()。 期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国证监会及其派出机构可以认定其为不适当人选。 ( ) 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,首席风险官在履行职责时,享有的职权有( )。 首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括() 首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取( )等监管措施。 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风向履行职责应当()   首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。() 期货公司首席风险官不履行职责,情节严重的,中国证监会及其派出机构认定其为不适当人选。 期货公司首席风险官根据履行职责的需要,享有的职权包括() 按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有(    )。[ 2014年3月真题] 期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责 期货公司的()、各部门应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
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