判断题

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。( )

查看答案
该试题由用户704****37提供 查看答案人数:20138 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户704****37提供 查看答案人数:20139 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
判断题
首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。( )
答案
多选题
某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,则该期货公司的首席风险官应当监督检查( )。
A.是否建立了期货公司经纪业务规则结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度 B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C.在通知客户追加保证金客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
多选题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查( )事项。
A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 C.在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
答案
多选题
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有()。
A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定 D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
答案
多选题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官还应当监督检查以下事项()
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 C.在通知客户追加保证金、客户出入金与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 D.在客户投诉的接待处理等方面与中间介绍机构的职责协作程序是否明确
答案
多选题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()
A.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 B.是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度 C.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
答案
多选题
期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司风险监管指标管理制度 C.期货公司治理和内部控制制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
答案
多选题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官还应当监督检查的事项包括()
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 C.在与中间介绍机构风险隔离业务环节,期货公司是否有效控制风险 D.在客户投诉的接待处理等方面与中间介绍机构的职责协作程序是否明确
答案
多选题
期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()。
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.在办理开户、行情和交易系统的安装雒护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
多选题
期货公司依法委托某机构从事中间介绍业务,对此,期货公司首席风险官王某应当针对性监督检查的事项有()
A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险 C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
热门试题
期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有() 根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当()提名并聘请首席风险官 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。 根据《期货公司首席风险官管理规定》(试行), 期货公司应当(  ) 提名并聘任首席风险官。 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。   根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。   根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官还应监督检查以下事项() 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查( )。 根据《期货公司首席官管理规定(试行)》,期货公司应当()提名并聘任首席风险官。 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司,其首席风险官应当监督检查的事项包括() 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司,其首席风险官应当监督检查的事项包括( )。 首席风险官应当保守期货公司的( )。 期货公司首席风险官是负责对期货公司()进行监督检查的期货公司高级管理人员。 期货公司首席风险官是负责对期货公司( )进行监督检查的期货公司高级管理人员。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位