单选题

投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度是由()等法规规定和规范的。

A. 《首次公开发行股票并上市管理办法》
B. 《证券发行上市保荐业务管理办法》
C. 《公司法》
D. 《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》

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单选题
投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度是由()等法规规定和规范的。
A.《首次公开发行股票并上市管理办法》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《公司法》 D.《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》
答案
单选题
投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度是由()等法规规定和规范的
A.《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券法》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《公司法》 D.《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》
答案
单选题
投资银行部门应当遵循内部()原则,建立有关隔离制度。
A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.业务控制
答案
多选题
保荐人应建立有效的内部控制制度,遵循内部防火墙原则,使投资银行部门与()相互隔离,防止内幕交易和操纵市场发生的行为。
A.研究部门 B.经纪部门 C.自营部门 D.投行部门
答案
单选题
主承销商应建立有关隔离制度,使投资银行部门与()、经纪部门、自营部门相互隔离
A.管理部门 B.资产管理部门 C.业务部门 D.技术部门
答案
多选题
自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度,确保在( )上严格分离。
A.机构 B.信息 C.会计核算 D.账户
答案
多选题
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在(  )等上严格分离。
A.人员 B.信息 C.账户 D.资金
答案
单选题
相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是()。
A.净资产和资本充足率符合有关规定 B.设有专门的基金托管部门 C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D.有安全保管基金财产的条件
答案
多选题
参与者应将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离,在()等方面建立有效防火墙
A.资产 B.人员 C.办公场地 D.系统
答案
判断题
母银行与附属机构以及附属机构之间应当采取审慎的风险隔离措施,建立健全防火墙制度。
答案
热门试题
证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()及会计核算上严格分离。Ⅰ.人员Ⅱ.信息Ⅲ.账户Ⅳ.资金 基金托管人的准入条件中,()有利于在商业银行内部建立有效的“防火墙” 证券公司应当建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()及会计核算上严格分离。I.人员Ⅱ.信息Ⅲ.账户Ⅳ.资金 ()银行制度在商业银行与其他金融机构,尤其是投资银行之间竖立起一堵不可跨越的“防火墙”。 投资银行总部的内部控制应遵循以下原则:() 防火墙用于将 Internet 和内部网络隔离___。 防火墙用于将Internet和内部网路隔离,() 防火墙用于将Internet和内部网络隔离()。 防火墙用于将因特网和内部网络隔离,( )。 防火墙用于将 Internet 和内部网络隔离______ 防火墙的日志管理应遵循如下原则:() 防火墙:隔离网 防火墙:隔离网() 防火墙日志管理应遵循的的原则是(). 防火墙用于将internet和内部网络隔离,因此它是() 根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当(  )。 农村商业银行要建立有效的“防火墙”机制,从严控制与的关联交易,防止风险交叉传染() 包过滤防火墙遵循的基本原则是() ()在商业银行与其他金融机构,尤其是投资银行之间竖立起一堵不可跨越的“防火墙”。 防火墙一般用于将Internet和内部网络隔离,它是()
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