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银行采取强化审查措施可排除风险提示特征的,应审慎为客户办理外汇业务()

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银行采取强化审查措施可排除风险提示特征的,应审慎为客户办理外汇业务()
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单选题
办理电话银行时应充分提示办理电话银行业务可能面临的风险、已经采取的风险控制措施和客户应采取的风险控制方法,以及相关风险的()
A.违约责任 B.违法责任 C.责任承担 D.损失承担
答案
多选题
质押贷款中,为规避司法风险,银行可采取的措施有( )。 29.质押贷款中,为规避司法风险,银行可采取的措施有( )。
A.将质押资金转为定期存单单独保管 B.将质押资金转入银行名下保证金账户 C.将质押资金存放在本行活期存款账户 D.将质押资金封存 E.将质押资金存放于借款人处
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多选题
金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,可酌情采取的措施包括哪些()
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况 B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源 C.对交易及其背景情况做更为深入调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机 D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
答案
判断题
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施()
答案
判断题
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施。
A.对 B.错
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判断题
对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施,对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施()
答案
多选题
银行业金融机构违反审慎经营规则,银行业监督管理机构可采取下列哪些措施?()
A.责令暂停部分业务、停止审批开办新业务 B.限制分配红利和其他收入 C.限制资产转让 D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
答案
单选题
“对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施。”上述符合客户洗钱风险等级分类原则中的哪一原则()
A.风险为本 B.审慎均衡 C.差别管理 D.全面覆盖
答案
多选题
质押贷款中,为规避司法风险,银行可采取的措施有()。
A.将质押资金转为定期存单单独保管 B.将质押资金转入银行名下保证金账产 C.将质押资金存放在本行活期存款账户 D.将质押资金封存 E.将质押资金存放于借款人处
答案
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质押贷款中,为规避司法风险,银行可采取的措施有() 质押贷款中,为规避司法风险,银行可采取的措施有()。 商业银行应采取有效措施,通过远期结汇等业务对冲和管理代客境外理财产品的汇率风险() 齿轮泵发热,可采取()措施排除故障。 为了避免经营风险,银行应采取下列措施() 母银行与附属机构以及附属机构之间应当采取审慎的风险隔离措施,建立健全防火墙制度。 为强化传热过程,可采取的措施有( )。 银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,依照有关程序,可采取哪些措施进行监管统计检查() 银行应采取激励和约束措施强化小企业的信用意识,对经营正常、按期付款的小企业贷款可办理__或重组() 面对可缓释的操作风险,商业银行采取的措施不包括( )。 对于等情形,农业银行有权拒绝开户。根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加强型尽职调查等措施,必要时应拒绝开户() A网点在受理自来户财达公司开户业务时,根据中国人民银行汕头市中心支行关于《警惕企业异常开户行为,强化账户风险管理和监测》的风险提示,其应充分利用e路通系统功能进行风险排除,重点关注监测指标,审慎判断开户合理性() 经营行在接到对于担保机构的风险提示之后,应采取的措施不包括() 对于已经出现风险信号的不良贷款,银行应采取有效措施以控制风险减少损失,可以采取的措施包括()。 对于已经出现风险信号的不良贷款,银行应采取有效措施以控制风险减少损失,可以采取的措施包括() “防止误入带电间隔。”可采取提示性措施() 对于可缓释的操作风险,商业银行可以采取的管理措施有(  )。 对于可缓释的操作风险,商业银行可以采取的管理措施有(  )。 如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施? 如何做好银行案件风险防控工作应采取哪些措施?
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