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《证券投资基金法》的调整对象,即证券投资基金管理人和托管人。()

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《证券投资基金法》的调整对象,即证券投资基金管理人和托管人。()
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判断题
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。()
A.对 B.错
答案
单选题
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照《证券投资基金法》在()中约定
A.基金招募说明书 B.基金托管协议 C.基金合同 D.法律意见书
答案
单选题
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应该遵循的原则不包括()
A.公平 B.公正 C.自愿 D.诚实信用
答案
多选题
根据《证券投资基金法》的规定,当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时,应当()
A.对于基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题,一般出具书面报告 B.发现投资超出比例、资金头寸不足等问题,以书面形式对基金管理人进行提示,督促并要求管理人改正 C.如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为,书面提示有关管理人,并向监管机构报告 D.如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为,书面提示有关管理人,对其提出严厉批评,并要求改正
答案
单选题
证券投资基金当事人()。Ⅰ.基金业协会Ⅱ.基金投资人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ D.Ⅲ、 Ⅳ
答案
单选题
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得存在(  )情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的5% B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5% C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D.违反基金合同关于投资品种、投资策略和投资比例等约定
答案
多选题
我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10% B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5% C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D.违反基金合同关于投资范围投资策略和投资比例等约定
答案
单选题
证券投资基金的"风险共担"是指基金管理人、托管人和份额持有人共同承担投资风险。()
A.错误 B.正确
答案
单选题
证券投资基金的当事人包括()。Ⅰ.基金业协会Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
在我国,证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由( )确定。 在我国,证券投资基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之间的权利义务由( )确定。 基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。(  ) 根据《证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。 下列关于证券投资基金概念的表述中,正确的是()。Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入Ⅱ.证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险Ⅳ.证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产 基金业协会采用会员制,其中( )必须加入基金业协会成为会员。Ⅰ.证券投资基金管理人Ⅱ.证券投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金管理人Ⅳ.基金服务机构 证券投资基金管理人与托管人之间是()关系。 依据《证券投资基金法》的规定,关于基金财产的投资或者活动违规的有()。Ⅰ.买卖股票或债券Ⅱ.承销证券Ⅲ.从事承担无限责任的投资Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资 基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即()进行的核对。 证券投资基金的特点是( )。I.基金管理人管理Ⅱ.基金托管人托管Ⅲ.受益人为基金份额持有人Ⅳ.以资产组合方式进行证券投资 华夏大盘精选证券投资基金的基金管理人是华夏基金有限公司,负责基金的投资工作;托管人是中国银行,负责对资金进行托管。这体现了证券投资基金的(  )特点。 《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定()。 证券投资基金法对基金管理人与基金托管人的受托职责包括但不限于下列规定()。 证券投资基金基金合同的当事人为()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金经理V.基金份额登记人 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的,应当如何承担责任?(  ) 根据《证券投资基金法》,基金托管人的职责有()。 证券投资基金在运作中实行制衡机制,即投资人拥有所有权,管理人管理和运作基金资产,托管人保管基金资产。 ( ) 下列属于基金份额持有人大会设立日常机构行使的职权的有()。Ⅰ. 召集基金份额持有人大会Ⅱ. 提请更换基金管理人、基金托管人Ⅲ. 监督基金管理人和投资顾问(如有)的投资运作、基金托管人的托管活动Ⅳ. 提请调整基金管理人、基金托管人和投资顾问(如有)的报酬标准 下列关于证券投资基金的说法正确的 是:()A.基金合同的当事人是基全管理人和基金份额 持有人,基金托管人是基金合同的关系人B.基金管理人和基金托管人可以是同一人C.基金管理人和基金托管人可以相互投资或持股D.基金托管人只能由商业银行担任 证券投资基金由()管理、()托管、投资收益归()所有
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