单选题

证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定,下列说法正确的为( )。 ①基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,但不包括商业银行;②基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书;③基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明;④对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员,基金销售机构可参照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求,组织与基金销售相关的职业培训。

A. ①②③④
B. ①③④
C. ②③④
D. ②④

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单选题
基金销售人员应当根据有关规定取得()认可的基金从业人员资格
A.中国证监会 B.地方证监局 C.基金业协会 D.以上都是
答案
多选题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。  
A.商业银行 B.政策性银行 C.证券公司 D.专业基金销售机构
答案
单选题
基金销售机构人员应当根据有关规定取得(  )认可的基金从业人员资格。
A.中国证监会 B.地方证监局 C.中国证券投资基金业协会 D.以上都是
答案
单选题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构不包括( )。
A.商业银行 B.政策性银行 C.证券公司 D.专业基金销售机构
答案
单选题
证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定,下列说法正确的为( )。 ①基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,但不包括商业银行;②基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书;③基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明;④对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员,基金销售机构可参照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.①②③④ B.①③④ C.②③④ D.②④
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定( )从事基金销售业务的,具有基金从业资格的人员人数应不少于20人。
A.国有银行 B.邮储银行 C.证券公司 D.城市商业银行
答案
单选题
下列关于基金销售机构人员的资格管理说法中,正确的是()。Ⅰ.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益Ⅱ.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅲ.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动Ⅳ.基金销售机构人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。 ①取得中国证监会的业务许可 ②取得证券业协会的业务许可 ③取得证券、期货投资咨询从业资格 ④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构
A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①③④
答案
单选题
下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法,错误的是( )。
A.基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本 B.基金管理人由依法设立的商业银行担任 C.基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构 D.担任基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构核准
答案
多选题
根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定,取得证券从业资格的人员,通过证券机构申请执业证书时,应符合以下()条件
A.已被机构聘用 B.不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 C.最近3年未受刑事处罚 D.最近5年未受刑事处罚
答案
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关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是(  )。 下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法,不正确的是( )。 下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法,不正确的是()。 下列基金投资行为符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的有() 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是( )。 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是() 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是(  )。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构 关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是() 关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。 根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定,基金投资应符合( )规定。 期货公司申请资产管理业务试点资格,应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于()人 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()。 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有( )。 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有(  )。 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是( )。 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员 股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是( )。
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