单选题

证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少(  )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

A. 每两年
B. 每年
C. 每半年
D. 每季度

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单选题
证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少(  )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。
A.每两年 B.每年 C.每半年 D.每季度
答案
单选题
证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其( )等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。①业务规模、性质、复杂程度②流动性风险偏好③外部市场发展变化④监管要求?
A.①②③④ B.①③④ C.②③④ D.①②
答案
单选题
证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据(  ),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。I 业务规模、性质、复杂程度II 流动性风险偏好III 外部市场发展变化IV 监管要求
A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
单选题
(2019年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其()等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其()等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。<br/>Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度<br/>Ⅱ.流动性风险偏好<br/>Ⅲ.外部市场发展变化<br/>Ⅳ.监管要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据(  ),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。I业务规模、性质、复杂程度II流动性风险偏好III外部市场发展变化IV监管要求
A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
单选题
证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据(),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。<br/>I业务规模、性质、复杂程度<br/>II流动性风险偏好<br/>III外部市场发展变化<br/>IV监管要求
A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
单选题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少(  )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。
A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月
答案
单选题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法,正确的有(  )Ⅰ建立健全流动性风险管理体系Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制Ⅳ确保其流动性需求能够及时得到满足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法正确的有()。 Ⅰ建立健全流动性风险管理体系 Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量 Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制 Ⅳ确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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商业银行应当对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额。流动性风险限额包括但不限于()。 根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司流动性风险管理是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险采取()等措施,以有效管控流动性风险。   (2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。 (2020年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法,正确的有(  )Ⅰ建立健全流动性风险管理体系Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制Ⅳ确保其流动性需求能够及时得到满足 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法,正确的有()<br/>Ⅰ建立健全流动性风险管理体系<br/>Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量<br/>Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制<br/>Ⅳ确保其流动性需求能够及时得到满足 商业银行应当对流动性风险实施(),根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况设定流动性风险限额 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()。   证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化倩况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控,至少( )评估一次流动性风险限额,( )开展一次流动性风险压力测试. 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少(  )评估一次流动性风险限额,(  )开展一次流动性风险压力测试。 证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以(  )得到满足。 根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司()应对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见 商业银行应当对流动性风险实施限额管理,设定流动性风险限额。流动性风险限额包括但不限于() 下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法,正确的有( )。Ⅰ.是建立健全流动性风险管理体系Ⅱ.对流动性风险实施有效识别、计量Ⅲ.对流动性风险实施有效监测、控制Ⅳ.确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是()。<br/>Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险<br/>Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足<br/>Ⅲ.证券公司流 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制Ⅳ.中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式,对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足<br/>Ⅱ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则<br/>Ⅲ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制<br/>Ⅳ 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是(  )。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控 (2020年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有(  )I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理 根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法,正确的有(  )I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理 下列关于限额管理及压力测试表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控 Ⅱ.期货公司根据其业务规模、性质、复杂程序、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控 Ⅲ.至多每年评估一次流动性风险限额,每半年开展一次流动性风险压力测试 Ⅳ.至少每年评估一次流动性风险限额,每半年开展一次流动性风险压力测试
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