多选题

商业银行分析企业集团内的关联交易时,判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方应关注的情况有()

A. 易货交易
B. 发生处理方式异常的交易
C. 资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用
D. 互为提供担保或连环提供担保
E. 与特定顾客或供应商发生大额交易

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多选题
商业银行分析企业集团内的关联交易时,判断企业客户是否属于集团法人客户内部的关联方应关注的情况有()
A.易货交易 B.发生处理方式异常的交易 C.资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用 D.互为提供担保或连环提供担保 E.与特定顾客或供应商发生大额交易
答案
单选题
商业银行在对企业集团进行风险识别时,分析其关联交易中,判断是否属于集团法人客户内部的关联方时,不属于应关注的情况的是( )。
A.互为提供担保或连环提供担保 B.发生处理方式异常的交易 C.资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用 D.与特定顾客或供应商发生大额交易
答案
单选题
下列关于商业银行判断集团内关联交易的说法,不正确的选项是( )。
A.关联交易是指发生在集团内部关联方之间的有关转移权利或义务的事项安排 B.国家控制的企业间不应当仅仅因为彼此同受国家控制而成为关联方 C.并购、资金往来以及债务重组 D.集团法人客户通常采用各种手段隐蔽关联方或关联交易的特征
答案
单选题
下列关于商业银行判断集团内关联交易的说法,不正确的选项是( )。
A.关联交易是指发生在集团内部关联方之间的有关转移权利或义务的事项安排 B.国家控制的企业间不应当仅仅因为彼此同受国家控制而成为关联方 C.纵向一体化集团的关联交易主要是集团内部企业之间存在的大量资产重组 D.集团法人客户通常采用各种手段隐蔽关联方或关联交易的特征
答案
多选题
商业银行发现企业客户有下列(  )行为/情况时,应当着重分析其是否属于某个关联方式和关联交易。
A.进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易 B.易货交易 C.进行实质与形式不符的交易 D.发生处理方式异常的交易 E.进行明显缺乏商业理由的交易
答案
多选题
农合机构发现企业客户下列行为/情况时,应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方,以及其行为/情况是否属于关联方之间的关联交易()
A.与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易 B.进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易 C.与特定客户或供应商发生大额交易 D.进行实质与形式不符的交易 E.易货交易
答案
单选题
根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》,商业银行在对集团客户授信时,应在授信协议中约定,要求集团客户及时报告授信人净资产()以上关联交易的情况
A.5% B.8% C.10% D.15%
答案
单选题
商业银行对单家企业(或企业集团)的风险暴露不超过( )万元。
A.100 B.500 C.300 D.200
答案
多选题
按照企业集团内部关联的关系,企业集团可以分为( )。
A.综合企业集团 B.纵向一体化企业集团 C.横向一体化企业集团 D.股份合作化企业集团 E.有限责任制企业集团
答案
判断题
集团客户内关联企业投资关系复杂、关联交易多,投资形式主要有全资和控股两种方式()
答案
热门试题
《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》中,商业银行在对集团客户授信时,应在授信协议中约定,要求集团客户及时报告受信人净资产()以上关联交易的情况。 根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》,商业银行在对集团客户授信时,应在授信协议中约定,要求集团客户及时报告受信人净资产()以上关联交易的情况。 商业银行在对集团客户授信时,应要求集团客户及时报告受信人净资产()以上关联交易的情况 商业银行对集团法人客户进行信用风险分析时,对( )的分析判断至关重要。 商业银行对集团法人客户进行信用风险分析时,对()的分析判断至关重要。 商业银行对集团法人客户进行信用风险分析时,对( )的分析判断至关重要。 依据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》,商业银行在对集团客户授信时,应在授信协议中约定,要求集团客户及时报告受信人净资产10%以上关联交易的情况,包括() 集团内关联企业提供的保证担保原则上不得超过农业银行拟核定集团客户整体授信额度的() 商业银行在对集团客户授信时,应在授信协议中约定,要求集团客户及时报告受信人()以上关联交易的情况。 商业银行在给集团客户授信时,应当注意防范集团客户内部关联方之间互相担保的风险。对于集团客户内部直接控股或间接控股关联方之间互相担保,商业银行应严格审核其资信情况并严格控制。判断对错 《安徽农村商业银行系统集团客户及关联企业统一授信管理操作实施细则》规定,集团客户申请授信时,应当要求其提供的申请资料() 企业集团的外部环境分析主要包括企业集团()分析。 根据权重法,商业银行对单家企业(或企业集团)的风险暴露不得超过100万元。( ) 商业银行在对集团客户授信时,应在授信协议中约定,要求集团客户及时报告授信人净资产()以上关联交易的情况。 商业银行在对集团客户授信时,应在授信协议中约定,要求集团客户及时报告授信人净资产()以上关联交易的情况。 商业银行在对集团客户授信时,应在授信协议中约定,要求集团客户及时报告授信人净资产以上关联交易的情况() 计算关联自然人与商业银行的交易余额时,其近亲属与商业银行的交易应合并算。判断对错 《商业银行关联授信与交易管理办法》规定,商业银行应向银监会报告集团并表的关联授信与交易情况的频度是() 商业银行关联交易分为一般关联交易和重大关联交易,其中重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额,或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额的交易() 商业银行在对集团客户授信时,应在授信协议上约定,要求集团客户及时报告授信人净资产15%以上关联交易的情况()
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