多选题

期货公司及其营业部有以下行为之一的,将受到处罚。()

A. 未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立,分别管理
B. 未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C. 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益
D. 在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

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多选题
期货公司及其营业部有以下行为之一的,将受到处罚。()
A.未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立,分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
答案
多选题
期货公司及其分支机构有下列()行为之一的,将受到处罚
A.违规开展关联交易,情节严重 B.未能维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理,损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序 D.违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务,损害客户合法权益
答案
多选题
对抗组织审查,有下列行为之一将受到处分()
A.串供或者伪造、销毁、转移、隐匿证据的 B.阻止他人揭发检举、提供证据材料的 C.包庇同案人员的 D.向组织提供虚假情况,掩盖事实的 E.有其他对抗组织审查行为的
答案
多选题
期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.以合资、合作、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给他人,或者违反营业部集中统一管理规定
答案
单选题
期货公司及其营业部有下列()行为的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 D.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益
答案
单选题
期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构
答案
单选题
期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A.国务院 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会
答案
单选题
期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A.期货交易所 B.中国证监会 C.国家工商总局 D.商务部
答案
多选题
关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有()。
A.营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度 B.实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算 C.期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查 D.营业部经理和工作人员须达到规定人数,满足岗位设置要求
答案
多选题
期货公司要对营业部实行“四统一”是指期货公司应当对营业部实行()。
A.统一交易价格 B.统一结算 C.统一风险管理 D.统一资金调拨
答案
热门试题
期货公司要对营业部实行“四统一”是指期货公司应当对营业部实行()。 期货公司及其营业部的许可证由商务部统一印制。( ) 期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制() 根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部负责人可以在本期货公司兼任的职务有()。 物资采购部门有哪些行为将受到处罚? 物资采购部门有哪些行为将受到处罚 期货公司应对营业部实行统一( )。 期货公司对营业部实行统一() 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。 期货公司对营业部实行() 期货公司除了下列( )行为,都要受到处罚。 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当电话通知全体股东。 草原防火期内,哪些行为将受到处罚? 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件之一是:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近(    )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 当( )时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
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