单选题

商业银行在建立和评审内部控制目标时,应考虑法律法规、监管要求和其他要求,以及技术、财务、经营和风险相关方等因素,尤其应考虑()的内部控制指标要求。

A. 财政部门
B. 税务部门
C. 商业银行
D. 监管部门

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单选题
商业银行在建立和评审内部控制目标时,应考虑法律法规、监管要求和其他要求,以及技术、财务、经营和风险相关方等因素,尤其应考虑()的内部控制指标要求。
A.财政部门 B.税务部门 C.商业银行 D.监管部门
答案
判断题
商业银行应建立并保持系统、透明、文件化的内部控制体系,定期或当有关法律法规和其他经营环境发生重大变化时,对内部控制体系进行评审和改进。
答案
多选题
《商业银行内部控制指引》(银监发〔2014〕40号)商业银行内部控制的目标:(一)保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行。(二)保证商业银行发展战略和经营目标的实现。(三)保证商业银行风险管理的有效性。(四)保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时()
A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行 B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现 C.保证商业银行风险管理的有效性 D.保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时
答案
多选题
识别法律法规与其他要求时应考虑()
A.国家法律法规 B.地方法规及政府要求 C.兴业标准与要求 D.国际惯例
答案
多选题
商业银行开展同业业务,应遵守国家法律法规及政策规定,建立健全相应的风险管理和内部控制体系,遵循()原则
A.协商自愿 B.诚信自律 C.风险自担 D.风险共担 E.公平诚信
答案
单选题
商业银行开展同业业务,应遵守国家法律法规及政策规定,建立健全相应的风险管理和内部控制体系,遵循( )原则。
A.协商自愿 B.协商自愿 C.协商自愿 D.协商自愿
答案
单选题
()依据《公司法》等法律法规和商业银行章程行使职权。
A.股东大会 B.董事会 C.董事 D.行长
答案
多选题
根据《商业银行授信工作尽职指引》,商业银行应建立完整的__,明确尽职要求,定期或在有关法律法规发生变化时,及时对授信业务规章制度进行评审和修订()
A.授信政策 B.决策机制 C.管理信息系统 D.统一的授信业务操作程序
答案
多选题
根据《商业银行法》,关于商业银行的设立和变更,下列哪些说法是正确的?---法律法规类()
A.国务院银行业监督管理机构可以根据审慎监管的要求.在法定标准的基础上提高商业银行设立的注册资本最低限额 B.商业银行的组织形式.组织机构适用《公司法》 C.商业银行的分立.合并不适用《公司法》 D.任何单位和个人购买商业银行股份总额5%以上的.应事先经国务院银行业监督管理机构批准
答案
多选题
《商业银行股权管理暂行办法》规定:商业银行股东应当具有良好的,符合法律法规规定和监管要求()
A.社会声誉 B.诚信纪录 C.纳税纪录 D.财务状况 E.公司治理 F.
答案
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根据《商业银行股权管理暂行办法》,商业银行股东应当具有良好的,符合法律法规规定和监管要求() 《商业银行信息披露办法》规定,()根据有关法律法规对商业银行的信息披露进行监督。 根据《商业银行法》,关于商业银行分支机构,下列哪些说法是错误的?---法律法规类() 法律法规类◆根据《商业银行法》,关于商业银行分支机构,下列哪些说法是错误的?() 《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括()。 商业银行开办储蓄存款业务,要遵守()等相关的法律法规要求 依据我国现行的法律法规,商业银行可以从事股票投资活动。() 商业银行股东应当具有良好的、、和财务状况,符合法律法规规定和监管要求() 银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等方式实施对商业银行内部控制的持续监管,并根据本指引及其他相关法律法规,按组织对商业银行内部控制进行评估,提出监管意见,督促商业银行持续加以完善() 高级管理人员违反法律、法规或者商业银行章程,给商业银行造成损失的,在依照法律法规进行处理的同时,商业银行应当按规定进行问责() 根据我国相关商业银行的法律法规,下列哪项说法是错误的?() 商业银行应依据有关法律法规的要求,规范和及时披露信息科技风险状况。 内部审核的主要依据是评审准则和质量手册,可不考虑国家法律法规的要求。 内部审核的主要依据是评审准则和质量手册,可不考虑国家法律法规的要求() 根据《职业健康安全管理体系要求》(GB/T-28001-2011)4.3.3,在建立和评审目标时,组织应考虑法律法规要求和应遵守的其他要求及其职业健康安全风险。组织还应考虑其()要求,以及有关的相关方的观点 环境方针内容包括“()”,即承诺遵守法律法规,承诺污染预防和持续改进,提供建立和评审环境目标指标的框架。 环境方针内容包括(),即承诺遵守法律法规,承诺污染预防和持续改进,提供建立和评审环境目标指标的框架 根据《商业银行金融创新指引》,商业银行应遵守法律法规的要求及与客户的约定,履行必要的()义务 根据《商业银行服务价格管理办法》的规定,商业银行有下列行为的,必须依据相关法律法规处理() 商业银行应按照有关法律法规要求保存交易记录,采取必要的程序和技术,确保()
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