多选题

发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金;存在下列情形之一的,在新增股票完成登记前不得使用募集资金()。

A. 发行人最近一期期末净资产为负
B. 最近十二个月内,发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚、被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分、被中国证监会立案调查或因违法行为被司法机关立案侦查等情形
C. 最近三十六个月内发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚、被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分、被中国证监会立案调查或因违法行为被司法机关立案侦查等情形
D. 发行人未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告

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多选题
发行人应当在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后十个交易日内,通过业务系统上传()。
A.股票登记明细表 B.验资报告及募集资金专户三方监管协议 C.发行情况报告书 D.重大事项确认函
答案
多选题
发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金;存在下列情形之一的,在新增股票完成登记前不得使用募集资金()。
A.发行人最近一期期末净资产为负 B.最近十二个月内,发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚、被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分、被中国证监会立案调查或因违法行为被司法机关立案侦查等情形 C.连续60个交易日,股票每日收盘价均低于每股面值 D.发行人未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告
答案
多选题
发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金;存在下列情形之一的,在新增股票完成登记前不得使用募集资金()。
A.发行人最近一期期末净资产为负 B.最近十二个月内,发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚、被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分、被中国证监会立案调查或因违法行为被司法机关立案侦查等情形 C.最近三十六个月内发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚、被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分、被中国证监会立案调查或因违法行为被司法机关立案侦查等情形 D.发行人未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告
答案
判断题
为对募集资金专户进行日常监管,发行人、主办券商、存放募集资金的商业银行需要签订募集资金三方监管协议。
答案
单选题
发行人应当在(),与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议。
A.认购开始前 B.认购结束后 C.验资以后 D.完成股份登记以后
答案
判断题
发行人应当在认购结束后,与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议,协议签订之后按照相关规定办理验资手续。
答案
多选题
挂牌公司应当在发行认购结束后验资前,与签订对募集资金专户的三方监管协议()
A.律师 B.主办券商 C.商业银行 D.托管机构49
答案
单选题
上市公司应当在募集资金到账后()与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A.五个工作日内 B.一周内 C.二个工作日内 D.两周内
答案
单选题
发行人应当在()十个交易日内,通过业务系统上传股票登记明细表、验资报告、募集资金专户三方监管协议、发行情况报告书、以及重大事项确认函。
A.披露认购结果公告后 B.完成验资后 C.签订募集资金专户三方监管协议后 D.完成验资且签订募集资金专户三方监管协议后
答案
多选题
上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下哪些内容()
A.上市公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户; B.商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单,并抄送保荐人; C.上市公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额20%的,上市公司应当及时通知保荐人; D.保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料; E.上市公司、商业银行、保荐人的违约责任。
答案
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发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户,该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 为对募集资金专户进行日常监管,()需要签订监管协议。 挂牌公司应当在投资者实缴资本后验资前,与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议() 关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有()。 <br/>Ⅰ 上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 <br/>Ⅱ 三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户 <br/>Ⅲ 三方监管协议应约定,上市公司1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的,上市公司及 关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有()。Ⅰ上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议Ⅱ三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户Ⅲ三方监管协议应约定,上市公司1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的,上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构Ⅳ三方监管协议应约定,商业银行每月向上市公司出具银行对账单,并抄送保荐机构,保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料Ⅴ三方监管协议应约定,商业银行3次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户 发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度,明确募集资金使用()。 发行人募集资金应当存放于募集资金(),并将其作为认购账户。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有( )。 Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 Ⅱ.三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户 Ⅲ.三方监管协议应约定,上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的,上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构 Ⅳ.三方监管协议应约定,商业银行每月向上市公司出具银行对账单,并抄送保荐机构,保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料 Ⅴ.三方监管协议应约定,商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确,保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作,上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。(  ) 发行人完成股票定向发行后因实际经营需要拟改变募集资金用途,以下说法正确的有()。 首次公开发行人募集资金的运用(  )。 发行人在公开发行说明书中披露的募集资金用途为补充流动资金,后改变募集资金用途的,应当()。 发行人募集资金用途符合规定是指()。Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析 发行人(非金融企业)进行股票定向发行,募集资金可以用于()。 发行人应当按照股票定向发行说明书中披露的募集资金用途使用募集资金,改变募集资金用途的,应当在董事会审议后,提交()审议并及时披露变更募集资金用途公告。 上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的主要内容及相关注意问题? 上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的主要内容及相关注意问题 发行人应当建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。 第 79 题 首次公开发行人募集资金的运用(  )。 募集资金数额和投资项目应与发行人现有的()相适应。
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