判断题

派出机构对期货公司营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后5个工作日内向期货公司报告。

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单选题
派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的( )期货公司及公司住所地派出机构。
A.相关文件抄送 B.相关处罚资金报送 C.相关审计报告抄送 D.相关处罚人员移交
答案
单选题
共用题干 派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改. 暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的()期货公司及公司住所地派出机构。
A.相关文件抄送 B.相关处罚资金报送 C.相关审计报告抄送 D.相关处罚人员移交
答案
判断题
派出机构对期货公司营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后5个工作日内向期货公司报告。
答案
多选题
派出机构对营业部采取()等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
A.限期整改 B.暂停业务 C.撤销许可证 D.停业整顿
答案
多选题
派出机构对营业部采取()等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
A.限期整改 B.暂停业务 C.撤销许可证 D.罚款
答案
单选题
期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。
A.股东大会决议书 B.律师事务所意见书 C.监事会决议书 D.申请书
答案
单选题
营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。
A.增加合规检查处罚力度 B.增加合规检查次数 C.减少合规检查次数 D.减少合规检查处罚力度
答案
多选题
共用题干 派出机构对营业部采取()等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
A.限期整改 B.暂停业务 C.撤销许可证 D.罚款
答案
单选题
中国证监会派出机构按照()对辖区内期货公司营业部进行监督管理。
A.属人监管原则 B.保护监管原则 C.普遍监管原则 D.属地监管原则
答案
判断题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当电话通知全体股东。
答案
热门试题
中国证监会及其派出机构有权采取( )措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。 共用题干 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的()等,期货公司应当书面通知全体股东。 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。( ) 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部做出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。 ( )由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 期货公司申请终止营业部时,应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括( )。 中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有( )。 中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查,可以采取的措施有()。 中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施,对期货公司或者营业部的经营管理、 业务活动、财务状况等进行检查。 期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。 期货公司营业部终止的,应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。 中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( ) 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?()
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