多选题

根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户()等情况,对客户进行分类管理

A. 资金规模
B. 交易活跃程度
C. 异常交易行为发生的频率
D. 受到深交所警示次数

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多选题
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户()等情况,对客户进行分类管理
A.资金规模 B.交易活跃程度 C.异常交易行为发生的频率 D.受到深交所警示次数
答案
多选题
根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户(  )等情况,对客户进行分类管理。
A.资金规模 B.交易活跃程度 C.异常交易行为发生频率 D.收到深圳证券交易所警示次数
答案
单选题
创业板适当性新规施行后,我司要求参与创业板交易的普通投资者需签署《创业板市场投资风险揭示书》,专业投资者无需签署()
A.正确 B.错误
答案
主观题
创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些?
答案
主观题
创业板投资者适当性管理制度主要内容有哪些
答案
单选题
证券公司为客户开通创业板市场交易,应当保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者()管理的要求
A.谨慎性 B.集中性 C.适当性 D.合规性
答案
单选题
创业板适当性新规施行后,个人投资者参与创业板交易应当符合的资产条件为()
A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) B.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) D.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
答案
单选题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理,下列说法不正确的是()。
A.证券公司应当根据客户的资金规模 B.证券公司应当通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地 C.对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票 D.证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
答案
单选题
关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理,下列说法不正确的是()
A.证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否深交所重点监控账户等情况,对客户进行分类管理 B.证券公司应当通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地 C.对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票 D.证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
答案
多选题
根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》的规定,哪些交易可以计入个人投资者的交易经验()
A.个人投资者参与A股交易的时间 B.个人投资者参与B股交易的时间 C.个人投资者参与存托凭证交易的时间 D.个人投资者参加全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的时间 E.??? F.??? G.??? H.???
答案
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》.经营机构开展适当性自查的频次要求是(  ). 科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理,下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是()。 创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度,向投资者充分提示投资风险。() 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是() 下列属于《分级基金业务管理指引》明确的分级基金二级市场的内容的有()。Ⅰ.投资者适当性管理Ⅱ.风险警示措施Ⅲ.投资者教育Ⅳ.投资者责任和义务 投资者应当配合会员的适当性管理,不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。() 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十六条,经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。 为落实金融期货投资者适当性制度,规范期货公司业务操作,根据()的有关规定,制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》 深圳交易所对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的,应采取的措施包括() 根据证监会《证券期货投资者适当性管理办法》、基金业协会《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,以下哪项不属于适当性自查方式() 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当建立( ),收录投资者信息并及时更新。 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,()更新测试试卷,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试 经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( ) 经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务() 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有( )。 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括()。 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者金融类资产包括()。
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