主观题

在以开立账户等方式与客户建立业务关系时应当识别客户身份,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存什么

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多选题
各支行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时应当识别客户身份,基本措施包括()
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B.了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构,了解相关的受益所有人信息 C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 D.登记客户身份基本信息
答案
多选题
在开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施()
A.如果客户为外国政要,为其开立账户应当经高级管理层的批准。 B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 D.登记客户身份基本信息 E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
答案
多选题
股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,并采取以下哪些措施?()
A.如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准 B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 D.登记客户身份基本信息 E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件
答案
单选题
营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,如客户为外国政要,营业机构为其开立账户应当经的批准()
A.营业部主任 B.业务主管 C.高级管理层 D.会计运营部
答案
多选题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当()
A.核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件,并留存复印件或者影印件 B.登记客户身份基本信息 C.了解实际控制客户的自然人和交易的实际收益人 D.经高级管理层的批准
答案
多选题
营业机构在建立或修改客户信息,以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在全省农商行任一营业机构开立账户的客户提供、、等一次性金融服务应当识别客户身份()
A.现金汇款 B.现钞兑换 C.票据兑付 D.现金取款
答案
主观题
在以开立账户等方式与客户建立业务关系时应当识别客户身份,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存什么
答案
单选题
我行在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币()以上或者外币等值()以上的,应当识别客户身份
A.5000元 1000美元 B.1万元 1000美元 C.5000元 5000美元 D.1万元 5000美元
答案
单选题
银行等机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币()以上或者外币等值()以上的,应当识别客户身份
A.2万元;500美元 B.2万元;1000美元 C.1万元;500美元 D.1万元;1000美元
答案
判断题
以开立账户等方式与客户建立业务关系时,应当遵循诚实信用、谨慎勤勉原则,获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件,了解客户税收居民身份,识别居民金融账户()
答案
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为对私客户办理和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件() 在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,应当识别客户身份。 商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币万元以上或者外币等值美元以上的,应当识别客户身份() 为境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应采取以下身份识别措施() 对境外对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户的() 根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第七条,一次性金融服务是指,在以开立账户方式与客户建立业务关系时,为不在本机构开立账户的客户提供的以下服务:() 金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时,应建立完整的“客户身份基本信息”,但职业、国籍信息,可以不去了解() 各分支机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系,或者为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额达到监管规定的限额的,应() 为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件?() 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看客户哪些身份证明文件? 在以开立账户等方式与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当遵循“风险为本”原则,针对具有不同洗钱风险的客户、业务关系或交易,采取相应的控制措施() 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,应查看以下客户的哪些身份证明文件? 在以开立账户等方式与客户建立业务关系,或者为不在银行开立账户的客户提供现金汇款等一次性金融服务且交易金额()的,应当识别客户身份,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。 为对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括() 为对私客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括() 对以开立账户形式新建立业务关系的客户,营业网点柜员应于业务关系建立后的()个工作日内,完成客户洗钱风险等级划分工作 为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时,如果存在代理人,应查看客户哪些身份证明文件?() D对于已经通过开立账户等方式与我*行建立了业务关系并在我*行综合业务系统建立客户信息的客户,要求() 为境内对公客户办理规定金额以上一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系的,若有代理人,需要提供的客户身份证明文件包括() 为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息,若客户的住所地与经营居住地不一致的,登记客户的住所地
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