多选题

基金管理公司向特定客户提供投资咨询服务不得有下列行为(  )。

A. 未报证监会审批批准,直接向特定客户提供投资咨询服务
B. 与投资咨询客户约定分享投资收益或承担投资风险
C. 承诺投资收益
D. 通过广告方式展览投资咨询客户

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多选题
基金管理公司向特定客户提供投资咨询服务不得有下列行为(  )。
A.未报证监会审批批准,直接向特定客户提供投资咨询服务 B.与投资咨询客户约定分享投资收益或承担投资风险 C.承诺投资收益 D.通过广告方式展览投资咨询客户
答案
多选题
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有以下行为()
A.承诺投资收益 B.与投资咨询客户约定分享收益或分担损失 C.通过广告进行招揽客户 D.代理投资咨询客户进行证券投资
答案
单选题
下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中,错误的有()。Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务须报经中国证监会审批Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户合法权益的行为Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
基金管理公司不经批准,可以直接向()等特定对象提供投资咨询服务
A.商业银行 B.合格境外投资者 C.境内保险公司 D.其他依法设立运作的机构
答案
单选题
下列选项符合中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定的是( )。
A.不经中国证监会审批,直接向合格境外机构投资者提供投资咨询服务 B.承诺投资收益 C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
答案
多选题
关于基金管理公司提供投资咨询服务,下列说法错误的有(  )。
A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批 B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务 C.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 D.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益
答案
单选题
下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是()
A.基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资 B.基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 C.基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益 D.基金管理公司无须报经中国证监会审批,可直接向QFII提供投资咨询服务业务
答案
判断题
基金管理公司需要报经中国证监会审批,才能向合格境外机构投资者提供投资咨询服务。()
答案
多选题
期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户()。
A.提示潜在的市场变化和投资风险 B.明示有无利益冲突 C.不得就市场行情做出确定性判断 D.单方面突出提示损失的可能性
答案
多选题
期货公司提供交易咨询服务时,应当向客户( )。
A.提示潜在的市场变化和投资风险 B.明示有无利益冲突 C.不得就市场行情做出确定性判断 D.单方面突出提示损失的可能性E
答案
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