单选题

证券发行人、承销的证券公司虚假陈述致使投资者遭受损失的,承担赔偿责任,其负有责任的董事、监事、经理承担 ( )

A. 赔偿责任
B. 补充赔偿责任
C. 连带赔偿责任
D. 垫付赔偿责任

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单选题
证券发行人、承销的证券公司虚假陈述致使投资者遭受损失的,承担赔偿责任,其负有责任的董事、监事、经理承担 ( )
A.赔偿责任 B.补充赔偿责任 C.连带赔偿责任 D.垫付赔偿责任
答案
多选题
证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?
A.监事、经理 B.监事、经理 C.出具证券投资咨询意见的咨询机构 D.出具法律意见书的律师事务所
答案
多选题
证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?
A.发行人的董事 B.承销商的董事 C.出具证券投资咨询意见的咨询机构 D.出具法律意见书的律师事务所
答案
多选题
证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应负连带赔偿责任?
A.发行人的董事、监事、经理 B.承销商的董事、监事、经理 C.出具证券投资咨询意见的咨询机构 D.出具法律意见书的律师事务所
答案
单选题
证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人应承担赔偿责任,关于其他主体责任认定规则的下列哪些说法是正确的()
A.承销的证券公司的董事、监事、经理,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外 B.发行人的实际控制人有过错的,一律应当与发行人承担连带赔偿责任 C.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外 D.出具审计报告的会计师事务所,在审计报告有虚假记载或重大遗漏时,一律应当与发行人承担连带赔偿责任
答案
多选题
发行人、上市公司在持续信息披露中,有虚假记载、误导陈述或重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,行为有过错应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任()。
A.发行人 B.上市公司的监事 C.实际控制人 D.上市公司的董事
答案
单选题
发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的?()
A.发行人应当承担赔偿责任 B.上市公司应当承担赔偿责任 C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外 D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
答案
单选题
发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的?()
A.发行人应当承担赔偿责任 B.上市公司应当承担赔偿责任 C.发行人 D.证券交易所
答案
单选题
证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()
A.系统风险 B.信用风险 C.经营风险 D.财务风险
答案
单选题
证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()
A.违约风险 B.财务风险 C.购买力风险 D.经营风险
答案
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发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列哪些人员必须承担连带赔偿责任?( ) 证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 发行人公告的招股说明书上有虚假记载,致使投资者遭受损失的,以下哪些说法正确?(  ) 证券公司承销证券时,如果未对公开发行募集文件进行核查而导致投资者在证券交易中遭受损失的,作为承销商的证券公司应当承担赔偿责任。( ) 发行人因欺作发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付() 购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 根据证券法律制度的规定,发行人在公告的证券发行文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列当事人中,如果不能证明自己没有过错,应当与发行人承担连带赔偿责任的有()。 根据证券法律制度的规定,发行人在公告的证券发行文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列当事人中,如果不能证明自已没有过错,应当与发行人承担连带赔偿责任的有( )。 证券发行人将证券发行给社会投资者,这一切是由证券承销商来完成的。因此,证券发行人就是证券承销商。(  ) 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采取下列方式()。 根据《证券法》,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿() 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券( )。 投资者存在尚未了结的融券交易的,在()情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订( )。 投资者存在尚未了结的融券交易的,在( )情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利; Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券; Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理; Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理。 证券发行募集文件存在虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列主体应承担法律责任的说法正确的是(  ) 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券的(  )。 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。  
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