多选题

在收购上市公司时,以下哪些不属于可以向中国证监会申请以简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形(  )

A. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B. 已持有上市公司51%股权,因认购上市公司非公开发行股份股权比例增加到58%
C. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D. 在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%

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多选题
在收购上市公司时,以下哪些不属于可以向中国证监会申请以简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形(  )
A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30% B.已持有上市公司51%股权,因认购上市公司非公开发行股份股权比例增加到58% C.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% D.在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%
答案
多选题
收购人进行上市公司的收购,应当向中国证监会提交以下哪些文件:()
A.中国公民的身份证明,或者在中国境内登记注册的法人 B.基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明,收购人拟修改公司章程 C.收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争 D.收购人为法人或者其他组织的,其控股股东 E.财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录
答案
多选题
收购人进行上市公司的收购,应当向中国证监会提交以下哪些文件:()
A.中国公民的身份证明,或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件; B.基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明,收购人拟修改公司章程、改选公司董事会、改变或者调整公司主营业务的,还应当补充其具备规范运作上市公司的管理能力的说明; C.收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的,应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明; D.收购人为法人或者其他组织的,其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明; E.财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、准确性、完整性的核查意见;收购人成立未满3年的,财务顾问还应当提供其控股股东或者实际控制人最近3年诚信记录的核查意见。
答案
单选题
上市公司申请发行证券,需由()负责向中国证监会推荐
A.会计师事务所 B.律师事务所 C.省级人民政府 D.保荐机构
答案
单选题
上市公司申请发行新股,需由( )负责向中国证监会推荐。
A.保荐人 B.省级人民政府 C.会计师事务所 D.律师事务所
答案
单选题
持有上市公司股份的股东,可以经保荐人保荐,向中国证监会申请发行()
A.公司债券 B.企业债券 C.可交换公司债券 D.短期融资券
答案
多选题
上市公司存在下列哪些情形时,中国证监会应当约见上市公司董事长谈话()
A.严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的; B.控制权发生重大变动的; C.未履行招股说明书承诺事项的; D.公司或其董事会成员存在不当行为,但不构成违反国家证券法律、法规及中国证监会有关规定的
答案
多选题
上市公司收购人触发要约收购义务,发出收购要约,应当按规定向中国证监会报送上市公司收购报告书,上市公司收购报告书应当载明的事项有()
A.被收购的上市公司名称 B.收购人关于收购的决定 C.报送上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例 D.收购人的名称、住所
答案
单选题
上市公司公开发行证券时,向中国证监会报送的申请文件中不包括()
A.本次证券发行的募集文件 B.保荐机构关于本次证券发行的文件 C.发行人律师关于本次证券发行的文件 D.财务信息关文件
答案
判断题
收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的或者向中国证监会提出申请但未取得豁收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择()
答案
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收购人可以向中国证监会申请豁免要约收购义务的事项包括() 以要约收购方式进行上市公司收购的,收购人应当向中国证监会报送要约收购报告书,报告书应当载明的事项有( )。 以要约收购方式进行上市公司收购的,收购人应当向中国证监会报送要约收购报告书,报告书应当载明的事项有( )。 收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以( )支付收购价款。 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后,在公告要约收购报告书之前,拟自行取消收购计划的,应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明,并予公告;自公告之日起()内,该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。 以协议方式收购上市公司股份超过30%,收购人拟按规定申请豁免的,应当在与上市公司股东达成收购协议之日起()内编制上市公司收购报告书,并向中国证监会及证券交易所提交书面报告 中国证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》属于()。 上市公司收购中,下列属于收购人可以向证监会提出免于以要约方式增持股份的情形是( )。 根据中国证监会的有关规定,上市公司的下列事项中,不属于独立董事应当发表独立意见的是()。 要约收购上市公司时,收购人可以以下列哪些方式支付收购价款(  ) 中国证监会于()公布了《上市公司行业分类指引》。 收购上市公司的行为结束后,收购人应()将收购情况报告中国证监会和证券交易所,并予以公告 中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按( )级进行分类。 下列关于不得收购上市公司的情形,符合《上市公司收购管理办法》的有( )。 Ⅰ.收购人最近3年涉嫌有重大违法行为,不得收购上市公司 Ⅱ.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为,不得收购上市公司 Ⅲ.发出收购要约的收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的,自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司 Ⅳ.收购人向中国证监会报送要约收购报告书后,在公告要约收购报告书之前,拟自行取消收购计划的,应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明,并予公告;自公告之日起12个月内,该收购人不得收购上市公司 Ⅴ.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,不得收购上市公司 收购人采取要约方式收购上市公司股份的,在公告要约收购报告书之前,拟自行取消收购计划的,应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明,并予公告;自公告之日起( )内,该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为( ),自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在( )内发行证券。 下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。 上市公司收购本公司股份,可以通过公开的集中交易方式,或者法律法规和中国证监会认可的其他方式进行() 中国证监会可以对(  )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 上市公司发行新股的申请文件一经报送,未经中国证监会同意,不得随意()
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