多选题

按照我国现行有关制度规定,法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有( )。

A. 法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件
B. 加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件
C. 法人同名证券账户卡及复印件
D. 银行结算账户证明文件原件

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多选题
按照我国现行有关制度规定,法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有( )。
A.法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件 B.加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件 C.法人同名证券账户卡及复印件 D.银行结算账户证明文件原件
答案
多选题
按照我国现行有关制度规定,法人在证券经纪商处开立资金账户应提交的材料有()
A.企业法人营业执照复印件 B.法人同名证券账户卡 C.企业法定代表人签署的授权委托书 D.经办人身份证
答案
主观题
证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户,意味着证券经纪商和投资者之间立了经纪关系.( )
答案
判断题
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户,就具备了办理证券交易委托的条件。()
答案
单选题
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
A.证券公司 B.资产管理公司 C.信托公司 D.基金公司
答案
多选题
在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()
A.坚持客户适当性管理原则 B.必须忠实办理受托业务 C.不接受全权委托 D.了解交易风险,明确买卖方式
答案
单选题
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。
A.承担交易中的价格风险 B.不承担交易中的价格风险 C.承担交易中的利率风险 D.不承担交易中的操作风险
答案
单选题
证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。
A.承担交易中的价格风险 B.不承担交易中的价格风险 C.承担交易中的利率风险 D.不承担交易中的利率风险
答案
热门试题
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 ①在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人;②在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人;③证券经纪商有义务为客户保密;④证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。 在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。 在证券经纪业务中,证券经纪商具有( )。 (2013年)证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商( )。 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 纽约证券交易所交易制度模式的特征包括(  )。Ⅰ.指定做市商制度Ⅱ.场内经纪商制度Ⅲ.场外经纪商制度Ⅳ.补充流动性提供商制度 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易()。 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。<br/>①在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人<br/>②在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人<br/>③证券经纪商有义务为客户保密<br/>④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 (2017年真题)下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取,佣金收入归证券经纪商所有。 基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取,佣金收入归证券经纪商所有() 在我国,证券公司作为介绍经纪商可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( ) 纽约证券交易所交易制度模式的特征包括( )。①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度 在证券经纪业务中,证券经纪商对( )不负保密义务。 在证券经纪业务中,证券经纪商对( )负有保密义务。 证券经纪商的收入来源是( )。 证券经纪商的收入来源是() 证券公司可以充当期货公司的介绍经纪商,但是,期货公司不能是证券公司的介绍经纪商。( ) 证券公司可以充当期货公司的介绍经纪商,但是,期货公司不能是证券公司的介绍经纪商() 在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括( )。
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