单选题

法人行社建立金融市场业务前中后台运行规程,相关部门、条线或相关委员会必须严格按照监管规定及运行规程履行职责,定期或不定期对金融市场业务进行审核、监督和检查,检查频次至少一次,并留存详细的检查记录和档案()

A. 每月
B. 季度
C. 半年
D. 一年

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单选题
法人行社建立金融市场业务前中后台运行规程,相关部门、条线或相关委员会必须严格按照监管规定及运行规程履行职责,定期或不定期对金融市场业务进行审核、监督和检查,检查频次至少一次,并留存详细的检查记录和档案()
A.每月 B.季度 C.半年 D.一年
答案
判断题
法人行社开展金融市场业务应依据监管规定及实际情况可专门设立中台、后台部门,也可实行中、后台派驻制来履行相关职责()
答案
多选题
以下属于法人行社金融市场业务总的框架性操作流程的事()
A.逐级实施授权及转授权。 B.建立、健全制度和流程。 C.董(理)事会依法制定或审批金融市场业务规划和计划,交由高级管理层执行。 D.高级管理层依据董(理)事会的规划和计划,按照既定的制度和流程开展业务。 E.相关部门直接经理事会授权办理金融市场业务
答案
单选题
根据《辽宁省农村信用社法人行社金融市场业务运行管理指导意见(暂行)》(辽农信联2018【387】号)规定:“金融市场业务总资产/资产总额≤,其中金融市场业务总资产的计算口径按照299号文当中“自有资金业务总资产”的规定执行,但法人行社上存省联社资金除外。”()
A.0.4 B.0.35 C.0.3 D.0.2
答案
多选题
金融市场业务后台主要负责金融市场业务等事项的管理()
A.资金清算 B.会计核算 C.事后监督 D.风险审查 E.风险控制
答案
判断题
法人行社依据监管规定及实际情况可专门设立中台、后台部门,也可实行中、后台派驻制来履行相关职责()
答案
判断题
后台业务部门应制定并完善业务规章制度,对金融市场业务流程进行全面的规范和梳理。---金融市场部()
答案
单选题
中台风险部门应按组织前台交易部门和后台结算部门进行金融市场业务信用风险压力测试()
A.月 B.季 C.半年 D.年
答案
单选题
根据《辽宁省农村信用社法人行社金融市场业务运行管理指导意见(暂行)》(辽农信联2018【387】号)规定:将“299号文第八条”调整为:“信用债券投资余额/资产总额≤。”()
A.0.2 B.0.15 C.0.1 D.0.05
答案
单选题
根据《辽宁省农村信用社法人行社金融市场业务运行管理指导意见(暂行)》(辽农信联2018【387】号)规定:“债券投资余额/资产总额≤20%,但不含投资。”()
A.国债、政策性金融债投资 B.地方政府债 C.同业存单 D.信用债
答案
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批量代收代付业务是指法人行社与保险公司签订协议,由法人行社根据保险公司传送的数据文件,后台批量从法人行社客户的活期账户扣取保险费或支付保险金的业务() 金融市场业务前中后台涉及的每个部门内部都需要根据金融市场业务的实际情况设置内部的“前中后”台或复核岗位,必须确保部门内部的制约与控制有效,特别是前台专营部门内部必须设立严格的前中后岗位,并按照制约有效的原则配备人员,否则不得办理业务() 凡是属于省联社资金业务管理部门进行风险咨询范围的业务,法人行社未提交风险咨询的,属于严重违规,须追究法人行社分管负责人及相关责任人的责任() 法人行社应根据省联社相关规定,建立健全债券投资业务授权管理制度,实行、清单制管理() 以下可以做为金融市场条线前台的部门是() 以下哪几类业务由金融市场条线受理审批() 法人行社与其他金融机构开展的同业资金存入与存出业务是() 银行金融机构信贷业务前中后台部门说法错误的是() 以下为法人行社自行授信的业务为() 金融市场同业投资业务是指本行金融市场业务经营机构购买() 《辽宁省农村信用社法人行社理财投资业务操作规程》规范的理财投资是指符合人民银行、银保监会及省联社规定的法人行社认购其他金融机构发行理财产品的投资行为() 资金联合投资计划业务发起机构应于每月12日前,将项目运作报告报金融市场部,由金融市场部于15日前上报银监部门() 各行社指定相关部门负责协调处理客户投诉,为客户提供合理的投诉途径,包括以下。---金融市场部() 监管评级四级(含)以下的行社,可以开展资金业务(金融市场部)() 根据金融市场业务档案的形成和利用特点,可将金融市场业务档案分为() 各法人行社买入返售(卖出回购)业务项下的金融资产可以为等在银行间市场、证券交易所市场交易的金融资产() 法人行社必须将金融市场业务纳入全面风险管理,严格按照是风险的第一道防线,是第二道防线,是第三道防线的全面风险管理体制和机制管控风险() 本行社与以下交易对手开展资金融出类业务,需要进行授信的有。---金融市场部() 金融市场部◆本行社与以下交易对手开展资金融出类业务,需要进行授信的有() 以下不属于金融市场条线线上业务岗位的是()
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