单选题

(2017年)基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是( )。

A. 公司让乙代替甲从事投资工作是正确的,不违背相关的基金职业道德
B. 公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
C. 公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德
D. 公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

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单选题
(2017年真题)基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是( )。
A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的,不违背相关的基金职业道德 B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德 C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德 D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
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单选题
(2017年)基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是( )。
A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的,不违背相关的基金职业道德 B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德 C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德 D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
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单选题
基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是()
A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的,不违背相关的基金职业道德 B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德 C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德 D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德
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单选题
基金经理甲因重病休假,公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,以下说法正确的是()。
A.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德 B.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德 C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的 D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
答案
单选题
基金经理甲因重病休假,公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金募集中投资于一种股票,基金到期未投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,以说法正确的是( )。
A.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德 B.公司的行为违反了忠诚尽责的基金职业道德 C.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的 D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德
答案
判断题
基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金,销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()
答案
判断题
未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理基金的销售。()
答案
单选题
基金管理人委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金,()将不予办理基金备案业务。
A.中国证券登记结算有限公司 B.中国银行业监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
(2017年)甲和乙为大学同学,分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日,为提升基金业绩,甲乙通过其各自管理的基金,相互反复交易,人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于( )。
A.关联交易 B.证券市场操纵 C.内幕交易 D.利用未公开信息交易
答案
单选题
(2017年)甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是( )。
A.甲劝其哥哥取消赎回申请 B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请 C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请 D.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败
答案
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(2017年真题)甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是( )。 2008年张某初次就业到甲公司工作。2015年初,张某患重病向公司申请病休。关于张某享受医疗期待遇的下列表述中,正确的有()。 2012年罗某初次就业到甲公司工作。2020年初,罗某患重病向公司申请病休。关于罗某享受医疗期待遇的下列表述中,正确的有()。 2008年张某初次就业到甲公司工作。 2015年初,张某患重病向公司申请病休。关于张某享受医疗期待遇的下列表述中,正确的有 2008年张某初次就业到甲公司工作。 2015年初,张某患重病向公司申请病休。关于张某享受医疗期待遇的下列表述中,正确的有( )。 (2017年真题)甲和乙为大学同学,分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日,为提升基金业绩,甲乙通过其各自管理的基金,相互反复交易,人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于( )。 (2016年)2008年张某初次就业到甲公司工作。2015年初,张某患重病向公司申请病休。关于张某享受医疗期待遇的下列表述中,正确的有( )。 2008年张某初次就业到甲公司工作。2015年年初,张某患重病向公司申请病休。关于张某享受医疗期待遇的下列表述中,正确的有( ) 2013年王某初次就业到甲公司工作。 2020年年初,王某患重病向公司申请病休。关于王某享受医疗期待遇的下列表述中,正确的有() 2008年张某初次就业到甲公司工作。2015年年初,张某患重病向公司申请病休。关于张某享受医疗期待遇的下列表述中,正确的有() 2008 年张某初次就业到甲公司工作。2015 年初,张某患重病向公司申请病休。 关于张某享受医疗期待遇的下列表述中,正确的有( )。 2013 年张某初次就业到甲公司工作。2020 年年初,张某患重病向公司申请病休。关于张某享受医疗期待遇的下列表述中,正确的有() (2017年)甲是A基金公司的基金经理,常去B上市公司调研,后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下( )的忠诚廉洁的行为要求。 原则上支行会计经理不得进行转授权,因节假日休息、公出及病休假等情况确需进行转授权的,必须经()审批。 某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了() ABC 会计师事务所的 A 注册会计师在 2015 年至 2017 年连续担任甲公司的财务报表审计项目的项目质量复核人员,2018 年因病休假,2019 年出国学习。下列各项中,A 注册会计师还可担任甲公司审计项目的项目质量复核人员的期限是( )。 私募基金管理人委托未取得基金(  )资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。 (2017年真题)甲是A基金公司的基金经理,常去B上市公司调研,后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动,请问,甲的行为违反了如下( )的忠诚廉洁的行为要求。 (2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。 某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了( )原则。
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