单选题

关于QFII主体资格的申请,以下不符合中国证监会规定条件的是()

A. 资产管理机构经营资产管理业务2年以上,最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元
B. 证券公司经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
C. 保险公司成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
D. 商业银行经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

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单选题
关于QFII主体资格的申请,以下不符合中国证监会规定条件的是()
A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上,最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元 B.证券公司经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 C.保险公司成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元 D.商业银行经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
答案
单选题
关于QFII主体资格的申请,下列不符合中国证监会规定条件的是( )。
A.保险公司成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元 B.商业银行经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 C.资产管理机构经营资产管理业务2年以上,最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元 D.证券公司经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
答案
单选题
下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是( )
A.净资本不低于5亿元人民币 B.净资本与净资产比例不低于70% C.经营集合资产管理计划业务达1年以上 D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
答案
单选题
下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是(  )。
A.净资产不少于2亿元人民币 B.经营证券投资资金管理业务达2年以上 C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 D.净资本不得低于8亿元人民币
答案
单选题
下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是( )。
A.净资产不少于2亿元人民币 B.经营证券投资基金管理业务达2年以上 C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 D.净资本不得低于8亿元人民币
答案
多选题
期货公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的,应()。
A.于当日书面通知全体股东 B.向期货公司住所地的中国证监会派出机构书面报告 C.向中国证监会书面报告 D.向中国期货业协会书面报告
答案
多选题
期货公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准的,应()。
A.于当日书面通知全体股东 B.向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告 C.向中国证监会提交书面报告 D.向中国期货业协会提交书面报告
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。
A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外 D.净资本不低于净资产的70%
答案
单选题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述,不符合证券法律制度规定的是()
A.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元 B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人 D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案
单选题
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会应()。
A.暂停对该公司新业务的审批 B.限制该公司的职工薪酬发放 C.依法撤销其介绍业务资格 D.对其处以50-100万元罚款
答案
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申请人申请QFII主体资格,需要符合近( )未受到监管机构的重大处罚的规定。 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 下列关于QFII主体资格错误的是(  )。 下列关于QFII主体资格错误的是()。 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是() 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,以下不符合规定的是()。 (2010年)某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是( )。 A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。 共用题干 证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。 以下不符合期货从业资格申请条件的有() 在预警期内,某期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,中国证监会及其派出机构可以采取以下(  )措施。 以下不符合期货从业资格申请条件的有(   )。 下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是( )。 下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是(  )。 下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是(  )。 下列对于基金管理合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是( )。 申请人申请QFII主体资格,需( )未受到监管机构的重大处罚。 申请人申请QFII主体资格,需()未受到监管机构的重大处罚
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