多选题

商业银行应当依法履行投资者信息保密义务,建立投资者信息管理制度和保密制度,防范投资者信息被不当( )、( )、( )和( )。

A. 采集
B. 使用
C. 传输
D. 泄露

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多选题
商业银行应当依法履行投资者信息保密义务,建立投资者信息管理制度和保密制度,防范投资者信息被不当( )、( )、( )和( )。
A.采集 B.使用 C.传输 D.泄露
答案
单选题
募集机构应当对()严格保密。Ⅰ. 投资者的商业秘密Ⅱ. 投资者的个人信息
A.Ⅰ B.Ⅱ C.Ⅰ和Ⅱ D.Ⅰ和Ⅱ都不是
答案
多选题
___________及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息()
A.证券交易场所 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券服务机构
答案
单选题
商业银行应该加强投资者教育,提高投资者金融知识水平和风险管理意识,应当给投资者传达的理念是()
A.买者尽责,卖者自负 B.卖者尽责,买者自负 C.尽职尽责,风险补偿 D.银行尽职,垫资偿付
答案
多选题
商业银行应当建立有效的理财业务投资者投诉处理机制,明确受理和处理投资者投诉的途径、程序和方式,根据妥善处理投资者投诉()
A.法律 B.行政法规 C.金融监管规定 D.合同约定
答案
单选题
证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息()
A.正确 B.错误
答案
多选题
商业银行应建立全面、透明、方便和快捷的投资者投诉处理机制,投资者投诉处理机制包括( )。
A.处理投诉的流程 B. C.客户集中投诉情况下,及时报告监管部门及其派出机构 D. E.补偿或赔偿机制 F. G.回复的安排
答案
多选题
商业银行应建立全面、透明、方便和快捷的投资者投诉处理机制,投资者投诉处理机制包括()
A.处理投诉的流程 B.回复的安排 C.调查的程序 D.处理意见 E.赔偿机制
答案
多选题
商业银行应建立全面、透明、方便和快捷的投资者投诉处理机制,投资者投诉处理机制包括( )。
A.处理投诉的流程 B.客户集中投诉情况下,及时报告监管部门及其派出机构 C.补偿或赔偿机制 D.回复的安排 E.调查的程序
答案
单选题
商业银行应当加强投资者教育,不断提高投资的金融知识水平和风险意识,向投资者传递()。  
A.买者尽责,卖者自负 B.尽职尽责,风险补偿 C.银行尽责,卖者自负 D.卖者尽责,买者自负
答案
热门试题
商业银行应当加强投资者教育,不断提高投资的金融知识水平和风险意识,向投资者传递( )。 商业银行应建立全面、透明、方便和快捷的投资者投诉处理机制。投资者投诉处理机制应至少包括(  )。 除法律、行政法规、规章制度和本公司业务规则另有规定外,公司向投资者提供产品或服务,应当履行投资者风险揭示义务。下列说法正确的是(  )。Ⅰ. 对于投资者,应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务Ⅱ. 对于本公司,应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》Ⅲ. 对于投资者,应当履行揭示产品或服务的风险Ⅳ. 对于本公司,应当全面履行本制度规定的投资者风险揭示义务 商业银行对超过__的投资者进行风险承受能力评估时,应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素() 境外理财资金汇回后,投资者以人民币购汇投资的,商业银行__后支付给投资者() 销售人员应当是具有的银行人员,销售过程应当使用统一的规范用语,妥善保管投资者信息,履行相应的保密义务() 根据《商业银行理财产品销售管理要求》,商业银行对超过__岁的投资者进行风险承受能力评估时,应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素() 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构及其从业人员应当对在履行投资者适当性工作职责过程中获得投资者的信息,投资者风险承受能力评估结果等信息和资料严格保密,防止信息和资料被泄露或者不当利用() ( )是商业银行按照约定条件向投资者保证本金支付,本金以外的投资风险由投资者承担,并依据投资收益情况确定投资者实际收益的理财计划。 商业银行销售理财产品,应当加强客户和投资者教育() 投资者实际投人商业银行的资本应计人商业银行的() 根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,理财业务是指农村商业银行接受投资者委托,按照与投资者事先约定的、和方式,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务() 《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,商业银行对超过__岁的投资者进行风险承受能力评估时,应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素() 商业银行按照约定条件向投资者保证本金支付,本金以外的投资风险由投资者承担,并依据投资收益情况确定投资者实际收益的理财计划是指( )。 《商业银行理财业务监督管理办法》要求商业银行应当加强投资者适当性管理,不得()。   商业银行理财业务是指商业银行接受( ),按照与投资者事先约定的投资策略、风险承担和收益分配方式,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。 ()理财产品是商业银行按照约定条件向投资者保证本金支付,本金以外的投资风险由投资者承担,并依据投资收益情况确定投资者实际收益的理财计划。 期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当充分了解投资者信息。了解投资者信息的途径有( )。 私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序,私募基金管理人不得向投资者() 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。  
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