单选题

(2016年真题)为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取( )。

A. 竞价交易制度
B. 分散交易制度
C. 集中交易制度
D. 分级交易制度

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单选题
(2016年真题)为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取( )。
A.竞价交易制度 B.分散交易制度 C.集中交易制度 D.分级交易制度
答案
单选题
(2016年)为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取()。
A.竞价交易制度 B.分散交易制度 C.集中交易制度 D.分级交易制度
答案
单选题
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取( )。
A.竞价交易制度 B. C.分散交易制度 D. E.集中交易制度 F. G.分级交易制度
答案
单选题
(2016年真题)以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中,正确的是( )。
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求 B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员,无需涉及所有人 C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益 D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人内部控制机制不包括( )。
A.公司管理层对人员和业务的监督控制 B.员工自律 C.部门主管的检查监督 D.证监会及派出机构检查、监督和指导
答案
单选题
(2016年真题)基金管理人授权控制的内容不包括( )。
A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 B.公司重大业务的授权可以采取口头形式,授权书应当明确内容和时效 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 D.公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
答案
单选题
(2016年真题)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是( )。
A.法定代表人 B.总经理 C.最高权力机构 D.董事会
答案
单选题
(2016年真题)基金交易确认是( )的职责之一。
A.基金份额登记机构 B.销售机构 C.中央结算公司 D.基金托管人
答案
单选题
(2016年真题)下列属于基金投资交易过程中的风险的是( )。
A.操作风险 B.汇率风险 C.利率风险 D.市场风险
答案
单选题
(2016年真题)在基金管理公司的内部控制中,( )是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
A.部门业务规章 B.内部控制大纲 C.内部控制制度 D.业务操作手册
答案
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