鉴于上述行为,不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是()。 材料
某基金销售有限公司(以下简称该公司)主营依托互联网进行基金销售,该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动,活动持续10天。活动期间,是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的,即可获得相应数量货币基金份额,证监会派出机构对其进行现场检查时,发现以下事实: Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成,补贴分享奖励由该公司自行补贴 Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加,投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10% Ⅲ.宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速”、“安心享受成长” Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后,该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备
单选题

鉴于上述行为,不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是()。

A. 对相关高管及工作人员出具警示函
B. 责令该公司限期改正
C. 永久取消该公司基金销售业务资格
D. 责令对该批次宣传推介材料进行整改

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换一换
单选题
鉴于上述行为,不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是()。
A.对相关高管及工作人员出具警示函 B.责令该公司限期改正 C.永久取消该公司基金销售业务资格 D.责令对该批次宣传推介材料进行整改
答案
判断题
中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )
答案
单选题
下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。
A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。
A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司重大业务决策实施后5个工作曰内向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
多选题
根据《期货公司金融期待结算业务试行办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警器的期货公司采取的措施包括()
A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会机构报告 D.责令公司增加内部合规检查的颂率,并提交合规检查报告
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括(    )。
A.向公司出具关注函,并抄送其全体股东 B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平 C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
多选题
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
A.提示 B.谈话 C.更换董事监事高级管理人员 D.记入信用记录
答案
单选题
期货公司变更住所,下列不属于向拟迁入地中国证监会派出机构提交的备案材料的是()。
A.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见 B.公司决议文件 C.变更后的营业执照副本复印件 D.拟变更后的住所卫生检验合格证明
答案
热门试题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括() 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括()。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括() 期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。 根据《期货公司金融期待结算业务试行办法》,中国证监会派出机构可以对进入风险预警器的期货公司采取的措施包括(     )。 如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下( )措施。 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中囯证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 中国证监会派出机构的职责包括()。 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有( )。 如果在预警期内,甲期货公司风险指标不符合规定标准,中国证监会派出机构要求其进行整改,整改后仍不符合规定标准,证监会派出机构可以采取以下()措施。查看材料 中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 ( ) 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额() 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的()进行专项说明。 某期货公司的资产为3亿元,负债为1.8亿元,该公司进入风险预警期。在风险预警期,证监会派出机构可以采取的措施有()。
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