多选题

自营和资管业务参与债券投资交易,应当建立相应的针对债券投资交易业务的风险管理指标体系,包括但不限于()

A. 市场风险指标
B. 流动性指标
C. 信用风险指标
D. 交易对手白名单

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多选题
自营和资管业务参与债券投资交易,应当建立相应的针对债券投资交易业务的风险管理指标体系,包括但不限于()
A.市场风险指标 B.流动性指标 C.信用风险指标 D.交易对手白名单
答案
多选题
根据《关于明确当前信用债券投资业务风险管理相关政策的通知》,信用债券投资,是指本行自营资金对信用债券的持有至到期投资及资管资金以持有类策略进行的信用债券投资。其中,资管资金包括()
A.本行理财产品所募集资金 B.本行主导的各类财富和资产管理产品所募集资金 C.本行资产管理部接受外部机构委托模式下的代客资金 D.本行资产管理部担任外部机构投资顾问模式下的代客资金
答案
单选题
信用债券投资,是指本行自营资金对信用债券的持有至到期投资及资管资金以持有类策略进行的信用债券投资。其中,资管资金不包括()
A.本行理财产品所募集资金 B.本行主导的各类财富和资产管理产品所募集资金 C.本行资产管理部接受外部机构委托模式下的代客资金 D.发债募集资金
答案
单选题
提供投资顾问服务时涉及债券交易的,应当建立健全相应合规与风控制度,并应当对自营、资管账户及提供投资顾问服务的账户之间的交易实施有效监控,防范利益输送、冲突和风险传导()
A.正确 B.错误
答案
单选题
参与债券投资交易的人员,应当具备交易员资格等相应执业资格()
A.正确 B.错误
答案
多选题
自营或资产管理业务参与各类债券交易,应当纳入公司全面风险管理体系,并重点监控()
A.流动性风险 B.交易对手方信用风险的评估 C.操作风险 D.道德风险和利益输送
答案
单选题
投资人办理柜台债业务买卖通过交通银行自营账户完成交易()
A.正确 B.错误
答案
判断题
投资人办理柜台债业务买卖通过交通银行自营账户完成交易。
答案
单选题
地市联社可以()进行债券投资,但不得代理辖内县联社债券结算和托管业务,或挪用县联社债券办理自营债券交易。
A.县联社资金 B.自有资金 C.拆入资金 D.其他资金
答案
单选题
证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,()应当相互分离,并由不同人员负责。 Ⅰ.投资品种的研究 Ⅱ.投资组合的制定和决策 Ⅲ.投资方式的审批 Ⅳ.交易指令的执行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
热门试题
开展回购交易的,逆回购方对回购标的券、交易对手方等风险管理要求不得低于公司自营业务或资管产品投资约定的资质要求() 省联社资金调剂营运中心,针对债券投资业务,应建立投资例会制度,会议回顾上周交易情况,根据市场变化评估债券投资组合情况,制定当期投资操作计划跟踪落实情况并进行相应的风险监控() 关于投资本行承销债券,非交易账户项下自营投资(含支持性债券投资业务)本行承销债券应严格落实监管规定不得超过集中度要求。公募理财项下债券配置业务集中度应严格执行资管新规要求不得超过集中度要求。全集团合计投资本行承销债券最高集中度原则上不得超过50%,严禁办理本行承销债券100%由本集团投资业务() 债券投资业务,指银行资金营运部门在保证资金___需求的基础上,进行的自营性债券投资和债券买卖业务。 对于涉及信用风险的业务,证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求,至少满足的要求有( )。①对于融资类业务和场外衍生品业务,对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求②对于债券投资交易,设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准入要求③对于债券投资交易,对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则④对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具,对项目设置准入要求 证券自营业务参与股指期货交易,应符合()。 客户开通资管合格投资者交易权限后,当日就可进行资管产品认购() 证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。 客户账户开通资管合格投资者交易权限次一交易日,方可进行资管产品认购() 省联社资金调剂营运中心,针对债券投资业务,应建立投资制度,组织相关部门共同讨论,回顾过去一阶段的债券交易情况,根据市场变化评估债券投资组合情况,制定新的投资操作计划() 期货资管业务的投资范围包括() 债券投资业务,指银行资金营运部门在保证资金流动和盈利性需求的基础上,进行的自营性债券投资和债券买卖业务() 参与公司债是指投资者可以()的公司债券。 关于自营业务部门操作流程,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核,并强制留痕 Ⅲ.应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理 Ⅳ.投资组合的制定和交易指令的执行,可以由同一人员负责 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。() 办理债券业务应通过交易中心的交易系统进行报价和交易,通过中债登或上清所的簿记系统进行债券结算。严禁通过交易所市场办理债券交易和结算() 债券投资的前台人员必须参加由举办的业务培训,经考试合格,获得相应交易员资格的方可办理债券交易业务() 本行以自营资金投资本行承销的债券并记入“交易账簿”的,投资比例限制() ()主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务,并负责维护中债综合业务平台的正常运行。 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度,确保在( )上严格分离。
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