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证券市场基本法律法规题目

证券市场基本法律法规题目

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：341

试卷答案：有

试卷介绍： 证券市场基本法律法规题目已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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单选题 多选题

1. 取得证券从业资格的营销人员，存在下列()情况的，不可以通过机构申请执业证书。

A品行端正，具有良好的职业道德

B最近3年受过刑事处罚

C被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期

D已被机构聘用

2. 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应()。

A进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供柏关服务

B拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C直接向其销售相关产品或提供相关服务

D不予理睬

3. 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。

A90%

B80%

C70%

D60%

4. 对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（）

A具有中华人民共和国国籍

B具备完全民事行为能力

C其有专科以上学历

D通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

5. 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFIA.RQFII等。

B第一类

C第二类

D第三类

E第四类

1. 概述证券公司经营(　　)业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A证券经纪

B证券自营

C证券承销与保荐

D证券投资咨询

2. 涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。

A《中华人民共和国公司法》

B《中华人民共和国证券法》

C《中华人民共和国刑法》

D《中华人民共和国劳动合同法》

3. 证券公司有下列(　　)情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管;情节严重的，可以对该证券公司进行接管。

A治理混乱，管理失控

B挪用客户资产并且不能自行弥补

C在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

4. 我国《证券法》对证券交易所的规定包括(　　)。

A证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，交易所的组织架构及从业人员的规定

C采取技术性停牌或者决定I临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

D证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚

5. 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括(　　)。

A证券监督管理机构的职责

B监督管理机构履行职责可采取的措施

C监管人员的职业操守

D证券监督管理机构的设立及人员组成

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