题库分类下载APP 帮助中心

当前位置：首页 > 考试 > 职业资格 > 董秘资格证 > 新三板 >

新三板董秘资格考试题2021(一)

新三板董秘资格考试题2021(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：367

试卷答案：有

试卷介绍： 2021最新新三板董秘资格考试题已经为大家准备完毕，想要复习备考就不要错过。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 下列表述正确的是（）。

A公共媒体传播的消息可能或者已经对公司股票转让价格产生较大影响的，可自主决定是否发布澄清公告

B限售股份在解除转让限制后，挂牌公司应当披露相关公告或履行相关手续

C精选层挂牌公司持股5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员计划减持股份的，在减持时间区间内，上述主体在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况

D对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，无需履行披露义务

2. 下列各项中，不应计入营业外支出的是（）。

A资产减值损失

B公益性捐赠支出

C债务重组损失

D非流动资产处置损失

3. 下列各项中，属于《会计法》规定的行政处罚形式是（）。

A提醒

B吊销会计从业资格证书

C罚款

D责令停产停业

4. 下列关于存货周转率计算公式，正确的是（）。

A存货周转率=当期营业成本/存货平均余额

B存货周转率=存货平均余额/当期营业收入

C存货周转率=存货平均余额/当期净利润

D存货周转率=当期净利润/存货平均余额

5. 下列会计科目中，属于流动资产的是（）。

A交易性金融资产

B固定资产

C在建工程

D无形资产

6. 下列选项中，（）不属于创新层挂牌公司半年报要求必须披露的内容。

A目录

B重大风险提示

C经审计的财务报告

D释义

7. 以下不属于固定资产的是（）。

A房屋及建筑物

B机器设备

C土地使用权

D电子设备

8. 以下不属于流动负债的是（）。

A短期借款

B应付职工薪酬

C递延收益

D预收账款

9. 以下不属于流动资产的是（）。

A应收票据

B存货

C其他应收款

D开发支出

10. 以下关于关联交易的说法中有误的是（）。

A挂牌公司可以在披露上一年度报告之前，对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，履行相应审议程序并披露

B对于预计范围内的日常性关联交易，在发生时无须再经董事会、股东大会审议

C对于预计范围内的日常性关联交易，公司应当在年度报告和半年度报告中予以分类，列表披露执行情况并说明交易的公允性

D在实际执行中预计关联交易金额超出本年度日常关联交易预计总金额的，公司应当提交监事会审议并披露

11. 以下关于年度报告关联交易的披露要求说法中，错误的是（）。

A挂牌公司应当披露报告期内日常性关联交易的预计及执行情况

B应当披露报告期内发生的重大关联交易事项

C说明重大关联交易的必要性和持续性及对公司生产经营的影响

D根据重要性原则，不披露金额较小的日常性关联交易的预计及执行情况

12. 以下关于信息披露系统说法正确的是（）。

A主办券商在选择公告类别时，应根据信息披露文件的性质和内容审慎选择所属的一级公告类别和二级公告类别

B挂牌公司发布更正公告或补发公告的，对于更正后公告和补发公告，主办券商无需选择对应公告类别进行报送

C已披露的信息披露文件经申请可以进行撤销

D挂牌公司披露权益分派预案公告，无须准备XBRL文件

13. 以下哪项不是利润表中的项目（）。

A管理费用

B其他业务收入

C营业外收入

D所得税

14. 以下事项可以免于在挂牌公司年度报告中披露的是（）。

A挂牌公司本年度末资产中存在被抵押、质押的资产

B挂牌公司的一名董事在报告期内被中国证监会行政处罚

C挂牌公司在本年度内存在经过股东大会审议的对外投资事项

D涉及商业秘密的有关信息

15. 以下说法正确的是（）。

A挂牌公司编制信息披露文件，并将信息披露文件及备查文件送达主办券商，拟披露信息经主办券商事前审查后，由主办券商上传至规定信息披露平台

B挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于规定披露平台的披露时间

C挂牌公司编制信息披露文件，并直接上传至规定信息披露平台

D挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查

16. 由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，挂牌公司（）。

A应经股东大会审议通过，并向全国股转公司申请豁免披露

B应当向主办券商和全国股转公司申请豁免披露

C向所属证监会派出机构申请豁免披露

D可以不予披露，但应当在相关定期报告、临时报告中说明未按照规定进行披露的原因

17. 在年度报告披露过程中，某挂牌公司以下做法正确的是（）。

A首先在挂牌公司自己网站主页上披露

B在董事会审议年度报告时，一名董事对年度报告内容存在异议，但最终审议通过，因此未在年度报告中单独予以说明

C未聘请会计师事务所对财务报告进行审计

D编制信息披露文件，并将信息披露文件及备查文件送达主办券商

18. 在编制资产负债表时不能根据有关账户的期末余额直接填列的项目是（）。

A应收票据

B短期借款

C预计负债

D存货

19. 证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

A发行人的董事、监事、高级管理人员

B发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C持有公司百分之五以上股份的股东

D持有公司百分之一股份的自然人

20. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，如没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上（）元以下的罚款。

A二百万

B三百万

C四百万

D五百万

21. 主办券商对挂牌公司编制的信息披露文件进行事前审查，最迟应于披露日（）前完成事前审查，并通过报送端报送信息披露文件。

A19点

B20点

C21点

D22点

22. 主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（）个交易日内发布风险揭示公告并向全国股份转让系统公司报告。

A一

B二

C三

D五

23. 《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分。

A最近六个月

B最近十二个月

C最近二十四个月

D最近三十六个月

24. 对申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员适用纪律处分的种类有：通报批评，（），认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。

A公开谴责

B口头警示

C向中国证监会报告有关违法违规行为

D限制、暂停及从事交易

25. 根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。

A中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作

B中国证监会派出机构的监管属于行政监管

C全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责

D全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责

26. 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定，属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

A自查发现但未主动报告的

B未采取有效措施消除不良影响的

C未积极配合全国股转公司实施相关措施的

D自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分

27. 挂牌公司董事违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以视情节轻重给予纪律处分，并记入诚信档案。以下属于纪律处分的是（）。

A出具警示函

B约见谈话

C要求提交书面承诺

D公开谴责

28. 关于自律监管措施决定书，下列说法错误的是（）。

A自律监管措施决定书应当包括违规事实

B自律监管措施决定书一般不包括实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则

C一般情况要向自律监管对象发送自律监管措施决定书

D实施口头警示、约见谈话和要求提交书面承诺等措施的，可以口头方式通知，无需发送自律监管措施决定书

29. 纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则，并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起（）内提交书面申辩。

A五个交易日

B五个自然日

C十个交易日

D十个自然日

30. 全国股转公司实施约见谈话的，应当至少提前（）个交易日通知监管对象，告知其谈话的时间、地点、事由和应当提供的书面材料等内容。

A2

B3

C4

D5

31. 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予纪律处分，并记入诚信档案。以下不属于纪律处分的是（）。

A通报批评

B公开谴责

C认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

D约见谈话

32. 投资者违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括（）。

A口头警示

B限制证券账户交易

C公开谴责

D要求提交书面承诺

33. 下列不属于从重、加重实施自律监管措施和纪律处分情节的是（）。

A违规行为对市场造成严重不良影响的

B自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚

C自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分

D干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的

34. 下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型（）。

A通报批评

B公开谴责

C认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

D向中国证监会报告有关违法违规行为

35. 下列选项中，不属于自律监管措施的种类的是（）。

A口头警示

B要求提交警示函

C要求作出解释、说明和披露

D限制证券账户交易

36. 以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

A自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚

B自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分

C自律监管对象最近六个月内曾违背公开承诺

D干扰、阻碍调查或者拒不配合全国股转公司采取相关措施的

37. 以下属于仅针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员采取自律监管措施的类型是（）。

A约见谈话

B责令改正

C暂不受理其出具的文件

D出具警示函

38. 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重可给予通报批评、公开谴责、（）的处分。

A记入诚信档案

B罚款

C限制、暂停直至终止其从事相关业务

D出具承诺

39. 以下自律监管措施不能以口头方式通知，须发送自律监管措施决定书的是（）。

A口头警示

B提交书面承诺

C出具警示函

D约见谈话

40. （）按照法律法规及《国务院决定》、《暂行办法》履行对挂牌公司的自律监管职责。

A中国证监会

B中国证监会派出机构

C全国股转系统

D中国证券业协会

1. 实施（）的自律监管措施，可以口头通知，无需发送自律监管措施决定书。

A约见谈话

B口头警示

C要求提交书面承诺

D出具警示函

2. 实施要求公开致歉措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。

A需要致歉的事项

B做出致歉的时限

C致歉方式

D致歉后果

3. 实施要求限期参加培训或考试措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。

A参加培训或考试的种类

B参加培训或考试的时间

C做出此项处罚的监管员姓名

D参加培训或考试的对象姓名

4. 下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。

A实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个交易日通知监管对象

B实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象

C实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个交易日内，应当提交一式三份的纸质版承诺

D所有自律监管措施都应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

5. 以下关于纪律处分事先告知及其申辩处理的表述正确的是（）。

A纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则

B纪律处分事先告知书应当向监管对象告知其有权在收到纪律处分事先告知书之日起五个交易日内提交书面申辩

C监管对象未在规定期限内提交书面申辩的，可视情况提交补充申辩意见书要求申辩

D监管对象在规定期限内提交书面申辩的，全国股转公司可以召开纪律处分委员会会议再次审议该纪律处分事项

6. 主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列（）自律监管措施。

A限制证券账户交易

B约见谈话

C要求提交书面承诺

D出具警示函

7. 2014年5月9日，国务院印发的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，明确提出加快完善全国中小企业股份转让系统，建立（）、多元的投融资机制。

A小额

B便捷

C稳健

D灵活

8. 关于全国股转系统的自律监管职责，下列说法正确的是（）。

A全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露﹑即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施，或提请中国证监会查处

B全国股转系统制定挂牌公司治理规则，建立完善挂牌公司监管档案，完善市场主体诚信管理机制

C全国股转系统处理与挂牌公司相关的所有投诉举报

D全国股转系统规范挂牌公司和中介机构的行为，发现违反法律法规及业务规则的，采取自律监管措施；依法应当由中国证监会查处的，及时移交

9. 全国股转系统的主要功能体现在（）。

A为挂牌公司发行股票、债券、优先股产品等提供服务

B挂牌公司可借助市场平台进行产业整合，实现强强联合、优势互补

C促使挂牌公司完善信息披露制度，健全治理机制，为挂牌公司获取银行信用贷款、股权质押贷款增进信用

D为挂牌公司公开发行提供便利

10. 下列属于全国股转系统主要市场功能的有（）。

A股份公开转让

B股权融资

C债权融资

D资产重组

11. 以下关于全国股转系统的叙述，正确的是（）。

A全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所

B主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

C在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等

D挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人

12. 不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。

A赵经理系公司董事长，20X5年自二级市场购入50万股，并对其中25%的股份办理限售

B5万股按照定增认购价格协议转让给公司核心员工刘某，作为对刘某激励

C孙经理系公司监事会主席，持股20万股，自20X6年2月离职，应对其所持有的75%的股份进行限售，限售期为1年，期满可办理解除限售

D李经理系公司副总经理，20X5年年末持股900股，次年年初全部申请了解除限售

13. 出现（）情形的，主办券商和挂牌公司可以解除持续督导协议。

A主办券商不再从事推荐业务

B挂牌公司股票终止挂牌

C主办券商和挂牌公司协商一致决定解除持续督导协议，且应有其他主办券商承接持续督导工作

D主办券商与挂牌公司存在纠纷

14. 出现下列哪些情形，挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌（）。

A采取做市交易方式的股票，做市商不足两家

B向中国证监会申请股票公开发行并在交易所上市

C出现《公司法》规定的解散情形

D创新层公司未披露季度报告

15. 出现下列哪些情形，挂牌公司应当无需向全国股转公司申请股票复牌（）。

A因未在规定的期限内披露年度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起两个月内披露年度报告

B因未在规定的期限内披露半年度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起两个月内披露半年度报告

C因未在规定的期限内披露季度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起一个月内披露季年度报告

D因做市商不足两家导致挂牌公司股票停牌的，在三十个交易日内恢复两家以上

16. 挂牌公司发生下列哪些情形，应当向全国股转公司申请股票停牌（）。

A向香港交易所申请股票上市

B向全国股转公司申请股票终止挂牌

C向中国证监会申请股票公开发行并在境内交易所上市

D向证券交易所申请股票上市

17. 挂牌公司紧急申请停牌，下列说法错误的是（）。

A挂牌公司因不可预计的突发事件申请紧急停牌的，应将停牌申请发送至全国股转公司保密传真机

B挂牌公司因股价当日大幅下跌，可以申请紧急停牌

C挂牌公司在盘中紧急申请停牌，主办券商协助挂牌公司将加盖公司董事会章的停牌公告，及信息披露业务流转表等扫描文件通过电子邮件(电邮地址：ywblneeq.com.cn)发送至全国股转公司申请线下披露，并立即披露

D挂牌公司因不可预计的突发事项在T-1日19:30提交紧急停牌申请并被受理的，应线上披露股票停牌公告

18. 挂牌公司披露的《权益分派实施公告》与经中国结算审查的公告不一致，股权登记日为20X9年5月23日(周五)，挂牌公司可于（）更正《权益分派实施公告》，并与全国股转公司联系修改业务申请。特殊情况下无法更正的，应及时与中国结算及全国股转公司联系。

A20X9年5月19日

B20X9年5月20日

C20X9年5月21日

D20X9年5月22日

19. 挂牌公司实施（）的，原则上应通过中国证券登记结算有限公司(简称“中国结算”)进行分派，并根据全国股转公司和中国结算的相关规定，申请办理权益分派业务。

A现金分红

B送红股

C以盈余公积转增股份

D以资本公积转增股本

20. 挂牌公司向全国股转公司申请股票限售及解除限售时，应向提交以下申请文件（）。

A全体股东名册

B加盖挂牌公司公章的申请及申请表

C主办券商审查意见

D全国股转公司要求的其他文件

21. 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合并报表中可供分配利润为33，000，280元。若其拟进行权益分派，可行的方案有（）。

A每10股派发现金1.8元

B每10股派发现金2元

C每10股派发现金3元

D每10股派发现金3.3元

22. 挂牌公司因下列事项申请股票停牌时，应当明确停牌期限的是（）。

A涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请股票停牌的其他事项

B向全国股转公司主动申请终止挂牌

C向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市

D出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

23. 关于挂牌公司以竞价方式实施股份回购，下列说法中正确的是（）。

A应当在回购实施区间起始日的2个转让日前披露回购实施预告

B回购实施区间最长不超过10个转让日

C挂牌公司可以自主安排多个回购实施区间，一次回购预告只能对应一个回购实施区间

D挂牌公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人可以在公司回购实施区间卖出所持公司股票

24. 关于挂牌公司回购本公司股份用于员工持股计划或者股权激励，下列说法正确的是（）。

A可以依照公司章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议

B回购股份方案必须经过股东大会决议

C回购股份后，公司持有的本公司股份应当在三年内转让或注销

D回购股份后，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的20%

25. 关于证券简称或公司全称变更，以下哪种说法是正确的（）。

A董事会审议通过变更证券简称后5个转让日内，向主办券商提交申请文件

B挂牌公司变更全称，完成工商变更登记手续并领取《企业法人营业执照》后10个转让日内，向主办券商提交申请文件

C主办券商审查申请文件无误后，最晚应于T-2日(T日为证券简称或公司全称变更生效日)将上述申请文件通过日常业务系统报送全国股转公司，审查通过后，最晚应于T-1日披露关于证券简称或公司全称变更的提示性公告

D主办券商审查申请文件无误后，最晚应于T-3日(T日为证券简称或公司全称变更生效日)将上述申请文件通过日常业务系统报送全国股转公司，审查通过后，最晚应于T-2日披露关于证券简称或公司全称变更的提示性公告

26. 甲公司于20X7年4月董事会审议通过利润分配预案，于20X7年5月经股东大会审议通过，权益分派的股权登记日为20X7年5月23日(周五)。则下列关于除权除息业务的提交时间以及权益分派实施公告的披露时间符合规定的是（）。

A20X7年5月23日

B20X7年5月21日

C20X7年5月15日

D20X7年5月16日

27. 某挂牌公司已完成重大不确定事项的政策咨询，该公司申请复牌的材料有（）。

A加盖公司和主办券商公章的复牌申请表

B挂牌公司证明材料

C主办券商核查意见

D法律意见书

28. 如挂牌公司采取自派现金红利的，下列说法正确的有（）。

A应当由股东大会审议权益分派方案

B应当以已披露的定期报告的财务数据为依据进行分派

C应当在R-4日前通过主办券商向全国股转公司提交除权除息业务申请，并披露权益分派实施公告(R为股权登记日)

D应当在R+1日完成现金分派(R为股权登记日)

29. 王某于2018年1月被聘任为挂牌公司监事，王某持有公司股票50万股。2018年3月王某通过股票定增认购20万股。2018年王某通过二级市场累计转让减持6万股。2019年5月，王某辞去监事职务，于辞职当日生效。以下说法正确的有（）。

A王某在受聘时应当对其持有的37.5万股进行限售

B王某定增认购后应及时进行股票限售，限售数额为15万

C王某在2019年初可以申请对其持有的6万股解除限售

D王某离职时应对其持有的16万股进行限售(2019年初已完成本年度解除限售)

30. 下列关于公众公司购买、出售资产构成重大资产重组标准的说法，正确的是（）。

A购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占公众公司同期经审计的合并财务会计报表营业收入的比例达到50%以上

B购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上

C购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上

D购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且超过1000万人民币

1. 全国股转公司对可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常交易行为予以重点监控。

A对

B错

2. 全国股转公司可以对出现异常交易情况的股票实施停牌并予以公告。

A对

B错

3. 全国股转公司可以对频繁更改报价扰乱市场秩序的做市商采取出具警示函的自律监管措施（）

A对

B错

4. 全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的挂牌公司总经理实施要求提交书面承诺的自律监管措施。

A对

B错

5. 全国股转系统挂牌股票申报价格的最小变动单位是每股0.01元人民币。

A对

B错

6. 特定事项协议转让股份过户完成后次月，同一股份受让人可以就其所受让的股份再次向全国股转公司和中国结算提出有关特定事项协议转让的申请，法律法规另有规定的除外。

A对

B错

7. 特定事项协议转让涉及外国投资者对挂牌公司战略投资的，需提供商务主管部门的批准文件，或符合商务主管部门相关管理要求的证明文件。

A对

B错

8. 特定事项协议转让时，无成交金额或者每股成交金额低于每股面值的，以转让股份总面值计算应缴纳经手费。

A对

B错

9. 特定事项协议转让双方当事人应当按照全国股转公司收费标准缴纳转让经手费，但是每笔转让的单个当事人的转让经手费上限为10万元（）

A对

B错

10. 同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大属于股票成交量明显异常的情形。

A对

B错

11. 投资者参与大宗交易，其成交确认委托单笔不得超过100万股。

A对

B错

12. 投资者交易行为涉嫌违法违规的，全国股转公司可以对其进行行政处罚。

A对

B错

13. 投资者可以采用市价委托方式委托主办券商买卖集合竞价交易方式的股票。

A对

B错

14. 投资者最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施，其再次发生异常交易行为的，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施（）

A对

B错

15. 未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播交易信息（）

A对

B错

16. 因做市商不足2家导致股票停牌的，无论做市商是否恢复为2家以上，均需停牌满30个交易日。

A对

B错

17. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵证券市场行为（）

A对

B错

18. 证券公司在全国股转系统开展做市业务前，无需向全国股转公司申请备案。

A对

B错

19. 主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷，相关主办券商应当记录有关情况，以备全国股转公司查阅（）

A对

B错

20. 做市股票交易出现异常波动的，全国股转公司公告该股票异常波动期间累计涨跌幅、成交量和成交金额。

A对

B错

21. 做市商通过大宗交易买入的股票，买入当日可以卖出。

A对

B错

22. 做市商应最迟于每个交易日的9:30开始发布买卖双向报价，履行做市报价义务（）

A对

B错

23. 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告》是对创新层挂牌公司年度报告披露的最低要求，凡公司认为对投资者决策有重大影响的信息，不论准则是否有明确规定，公司均应当披露。

A对

B错

24. 编制合并财务报表的挂牌公司，在定期报告披露中除提供合并财务报表外，还应提供母公司财务报表。

A对

B错

25. 并购标的方财务总监不属于内幕信息知情人范围。

A对

B错

26. 持续信息披露业务通过全国中小企业股份转让系统业务支持平台信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送，信息披露系统由信息披露文件编制端和信息披露文件报送端组成。

A对

B错

27. 创新层挂牌公司编制年度报告时，分析中如引用第三方资料及数据，应注明来源及发布者，不需判断第三方资料、数据是否拥有足够的权威性。

A对

B错

28. 定期报告需经股东大会审议通过后方可披露。

A对

B错

29. 第一季度报告的披露时间可以早于上一年的年度报告。

A对

B错

30. 对报告期内的股票发行，挂牌公司在年度报告中仅须披露募集资金的使用情况。

A对

B错

相关试卷

相关题库

手机浏览器扫码下载

关注
公众号

微信扫码关注

微信
小程序

微信扫码关注

微信扫码添加老师微信