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新三板董秘资格证模拟试卷(一)

新三板董秘资格证模拟试卷(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：377

试卷答案：有

试卷介绍： 新三板董秘资格证模拟试卷(一)内容非常丰富，超多新三板董秘资格考试经典题等你来做。

开始答题

试卷预览

单选题 多选题 判断题
  • 1. 下列哪个情形不属于挂牌公司豁免披露的范围（）。

    A涉及国家秘密的

    B涉及商业秘密的

    C涉及股东个人职业经历的(不违反国家有关保密法律、行政法规规定)

    D可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或严重损害挂牌公司利益的

  • 2. 甲公司系拟申请新三板挂牌的股份有限公司，以下说法正确的是（）。

    A在新三板成功挂牌后，甲公司变更经营范围应当按照信息披露规定发布公告，无需在工商登记部门办理变更登记

    B甲公司应将公司章程、股东名册、股东大会会议记录等文件置备于公司

    C甲公司变更经营范围应当由董事长决定，并在工商部门办理变更登记

    D在新三板成功挂牌之前，甲公司变更经营范围可直接在工商登记部门办理变更登记，无需经董事会或股东大会审议

  • 3. 下列创新层挂牌公司的哪类主体受到刑事处罚的，将导致挂牌公司被调出创新层。（）

    A实际控制人

    B控股股东

    C董事长

    D其他三项都不是

  • 4. 全国股转系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交；如有2笔以上做市申报到价的，按照（）原则成交。

    A时间优先、数量优先

    B时间优先、价格优先

    C价格优先、数量优先

    D价格优先、时间优先

  • 5. 精选层公司出现降层情形，在调出精选层前对其股票交易实行风险警示是指（）。

    A公司股票代码前加注标识

    B公司股票代码后加注标识

    C公司股票简称前加注标识

    D公司股票简称后加注标识

  • 6. 挂牌公司在进行中国结算网上业务平台用户注册时，应选择哪一平台？（）

    A总部网络发行人业务平台

    B上海在线业务平台

    C全国股转系统发行人服务平台

    D深市发行人E通道

  • 7. 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员，挂牌公司的股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员违反《非上市公众公司信息披露管理办法》的，中国证监会不可采取的措施是（）。

    A行政拘留

    B责令改正

    C监管谈话

    D出具警示函

  • 8. 拟与关联自然人发生一笔成交金额为48万元的关联交易，（）挂牌公司应经董事会审议。

    A基础层

    B创新层

    C精选层

    D所有

  • 9. 以下不属于对违反全国股转系统业务规则的挂牌公司董事、监事、高级管理人员进行纪律处分的措施为（）。

    A通报批评

    B公开谴责

    C认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

    D警示函

  • 10. 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是（）。

    A最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元

    B最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，平均增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元

    C最近两年营业收入均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元

    D最近两年营业收入均不低于6000万元，且持续增长，平均增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元

  • 11. 某挂牌公司办理解除限售业务，根据中国结算通知要求，拟于9月30日(周五)在全国股转公司发布股份解除限售公告，则其解除限售股份的可转让日最早可以定在（）。(注：10月1-7日为法定节假日，10月8日为周六，10月9日为周日，但8日、9日均为工作日)。

    A10月3日

    B10月10日

    C10月11日

    D10月12日

  • 12. 中国证监会不予核准公众公司发行股份购买资产的重大资产重组申请的，自决定之日起（）个月内，不受理该公众公司发行股份购买资产的重大资产重组申请。

    A1

    B3

    C6

    D12

  • 13. 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和股份回购事宜”中“尚未完成的股份回购事宜”中“尚未完成”是指发行人回购股份用于注销的，（）；或发行人回购股份用于员工持股计划、股权激励等情形的，（）。

    A尚未按照中国结算的有关要求完成股份注销手续；尚未按照中国结算的有关要求完成股份注销手续

    B尚未按照中国结算的有关要求完成股份注销手续；尚未按照全国股转公司的有关规定披露回购结果公告

    C尚未按照全国股转公司的有关要求披露回购结果公告；尚未按照中国结算的有关要求完成股份注销手续

    D尚未按照全国股转公司的有关要求披露回购结果公告；尚未按照全国股转公司的有关要求披露回购结果公告

  • 14. 关于监事任职的说法，错误的有（）。

    A董事、高级管理人员不得兼任监事，章程另有规定的除外

    B高级管理人员不得兼任监事

    C无民事行为能力人不得担任监事

    D限制民事行为能力人不得担任监事

  • 15. 在什么情况下证监会及其派出机构应当删除、修改诚信信息（）。

    A诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更

    B诚信信息侵犯名誉权

    C申请人认为诚信信息记录错误

    D申请人认为诚信信息不属于应当公开的范围

  • 16. 以下信息属于内幕信息的是（）。

    A某医药行业的挂牌公司拟从事房地产开发业务

    B某挂牌公司的财务经理离职

    C某挂牌公司签订办公室续租协议

    D某挂牌公司人事经理离婚

  • 17. 以下选项中不属于盈利能力指标的是（）。

    A营业收入

    B毛利率

    C基本每股收益

    D利息保障倍数

  • 18. 通常所说的利润是指（）。

    A主营业务利润、其他业务利润、利润总额

    B主营业务利润、营业利润、利润总额

    C营业利润、利润总额、净利润

    D主营业务利润、利润总额、净利润

  • 19. 精选层、创新层挂牌公司应当指定（）担任投资者关系管理的负责人。

    A董事长

    B董事会秘书

    C执行董事

    D监事会主席

  • 20. 因特殊原因需变更披露预约时间的，主办券商应协助挂牌公司在原预约披露日（）个交易日前通过信息披露文件报送端进行修改的，不需发布《关于变更XX年度(半年度)报告披露日期的提示性公告》。

    A2

    B3

    C4

    D5

  • 21. 发行人主动申请终止股票定向发行的，不属于办理终止流程的（）。

    A发行人召开董事会、股东大会审议通过终止股票定向发行相关议案，及时披露相关公告

    B提交终止股票定向发行申请文件

    C提交主办券商核查意见

    D提交律师核查意见

  • 22. 以下关于挂牌公司股价异常波动说法错误的是（）。

    A创新层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+120%(-50%)

    B基础层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+200%(-70%)

    C精选层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅偏离值累计达到±40%

    D出现异常波动情形时需于次一交易日开盘前披露股票异常波动公告

  • 23. 通过执行法院裁定，投资者拥有权益的股份变动导致其成为公众公司第一大股东或者实际控制人且拥有权益的股份超过公众公司已发行股份（）的，构成控制权变动。

    A5%

    B10%

    C15%

    D20%

  • 24. 董事任期由公司章程规定，但每届任期（），董事任期届满，连选可以连任。

    A不得超过两年

    B不得超过三年

    C不得超过五年

    D不得超过六年

  • 25. 挂牌公司正在筹划重大资产重组事项，以下不属于内幕信息知情人的是（）。

    A王某，标的公司董事，对上述事项完全不知情

    B赵某，A公司控股公司的监事

    C李某，A公司战略规划顾问，主导此次重大重组事项

    DA公司出纳，对重大资产重组事项不知情

  • 26. 董事、高级管理人员的以下哪一种行为符合法律的规定？（）

    A将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

    B经股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

    C接受他人与公司交易的佣金归为己有

    D擅自披露公司秘密

  • 27. 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，股份有限公司连续（）日以上单独或者合计持有公司（）%以上股份的股东，可以书面请求监事会向人民法院提起诉讼。

    A90，3

    B90，1

    C90，10

    D180，1

  • 28. 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现依据《公司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的，公司应当（）。

    A解除其职务

    B由其继续履行职务到任期届满之日，不得再选再任

    C如果不能确定继任者则由其继续履行职务

    D召开股东大会决定其是否继续履行职务

  • 29. 董事与董事会会议决议事项有关联关系的应回避表决。董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过，出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项（）。

    A暂停审议

    B否决

    C提交监事会审议

    D提交股东大会审议

  • 30. 董事长接到可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件报告后，应当立即敦促（）及时履行信息披露义务。

    A相关股东

    B董事

    C监事

    D信息披露事务负责人

  • 31. 董事长在职权范围内行使权力时，遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时，应当审慎决策，必要时应当提交（）集体决策。

    A董事会

    B监事会

    C临时股东大会

    D年度股东大会

  • 32. 根据《非公办法》的规定，以下关于监事会描述正确的选项是（）。

    A监事会应当在股东大会审议认定核心员工后，对核心员工名单发表明确意见

    B监事会应当在股东大会审议认定核心员工前，对核心员工名单发表明确意见

    C监事会可以在股东大会审议认定核心员工后对核心员工名单发表明确意见

    D监事会无需对提交股东大会审议的核心员工名单发表明确意见

  • 33. 股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有（）。

    A董事会

    B监事会

    C单独或者合计持有1%以上股份的股东

    D单独或者合计持有3%以上股份的股东

  • 34. 股份公司监事会或者董事会收到连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以（）的名义直接向人民法院提起诉讼

    A公司

    B董事会

    C监事会

    D自己

  • 35. 挂牌公司无控股股东、实际控制人的，公司（）应履行相关义务，承担相关责任。

    A董事长

    B财务负责人

    C信息披露负责人

    D第一大股东及其实际控制人

  • 36. 挂牌公司应于上一会计年度结束后（）内召开年度股东大会。

    A3个月

    B6个月

    C9个月

    D1年

  • 37. 挂牌公司召开年度股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东。

    A5

    B10

    C15

    D20

  • 38. 关于董事、监事和高级管理人员任职限制，下述选项中错误的是（）。

    A董事可以兼任总经理

    B总经理可以兼任监事

    C董事可以兼任董事会秘书

    D董事会秘书可以兼任控股股东监事

  • 39. 关于董事会中的职工代表，下列说法正确的是（）。

    A由公司职工通过职工代表大会民主选举产生

    B由股东提名产生

    C由董事会选举产生

    D由董事长提名产生

  • 40. 关于股东大会的召集与主持，下列说法错误的是（）。

    A股东大会会议可以由董事会召集

    B股东大会会议可以由监事会召集

    C股东大会不可以由股东召集

    D股东大会可以由董事主持

  • 1. 挂牌公司出现以下（）情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露。

    A挂牌公司发生亏损

    B挂牌公司发生重大诉讼

    C董事长或者经理无法履职

    D变更会计师事务所

  • 2. 发行人出现《定向发行规则》第五十五条中（）规定情形的，发行人及主办券商应当及时向全国股转公司报告，发行人应当终止股票定向发行。

    A发行人因发生解散、清算或宣告破产等事项依法终止的

    B发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告

    C发行人申请挂牌同时定向发行，不符合挂牌条件的

    D发行人主动撤回定向发行申请或主办券商主动撤销推荐的

  • 3. 挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为1亿元，净资产为5000万元，2017年7月发生以下收购和出售情形中构成重大资产重组的有（）。

    A收购甲公司80%股权，成交金额3000万，甲公司经审计的总资产4000万元，净资产3000万元

    B收购乙公司10%股权，不构成控股，成交金额2000万，乙公司经审计的总资产6000万元，净资产5000万元

    C出售控股子公司丙公司全部股权，成交金额2000万，丙公司经审计的总资产4000万元，净资产3000万元

    D购买一批生产设备，成交金额3600万元，账面价值3500万元，无负债

  • 4. 存在下列情形之一的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施（）。

    A募集资金存管与使用不符合要求

    B发行申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    C编制或披露的发行申请文件不符合要求，或者擅自改动定向发行说明书等文件

    D伪造、变造发行申请文件中的签字、盖章

  • 5. 出现下列哪些情形，挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌（）。

    A因未在规定的期限内披露年度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起两个月内披露年度报告

    B因未在规定的期限内披露半年度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起两个月内披露半年度报告

    C因未在规定的期限内披露季度报告挂牌公司股票被停牌的，在期限届满之日起一个月内披露季年度报告

    D因做市商不足两家导致挂牌公司股票停牌的，在三十个交易日内恢复两家以上

  • 6. 在要约收购中，被收购公司董事会应当（）。

    A对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查

    B对要约条件进行分析

    C对股东是否接受要约提出建议

    D根据挂牌公司自身情况选择是否聘请独立财务顾问

  • 7. 关于预受要约、收购期限届满的处理，下列说法正确的是（）。

    A在要约收购期限届满前2日内，预受股东不得撤回其对要约的接受

    B在要约收购期限届满后2日内，收购人应当披露本次要约收购的结果

    C收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份

    D收购期限届满，发出全面要约的收购人应当购买被收购公司股东预受的全部股份

  • 8. 全国股转公司对股票交易过程中出现的下列哪些可能影响股票交易价格或者股票成交量的异常交易行为，予以重点监控？（）

    A同一地区的证券营业部集中卖出同一股票且数量较大

    B频繁申报，影响股票交易价格

    C股票交易价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告

    D频繁进行高买低卖交易

  • 9. 因做市商不足2家导致股票停牌的，相关股票在以下情形发生后复牌（）。

    A该股票做市商在30个交易日内恢复为2家以上

    B挂牌公司在30个交易日内提出申请并经全国股转公司同意，股票交易方式变更为集合竞价交易方式

    C因一直未满足至少2家做市商要求，全国股转公司强制将股票交易方式变更为集合竞价交易方式

    D该股票做市商在40个交易日内恢复为2家以上

  • 10. 挂牌公司定向发行时，不得存在以下情形（）。

    A挂牌公司为失信联合惩戒对象

    B挂牌公司存在违规对外担保，且相关情形尚未解除

    C挂牌公司存在资金占用，且相关情形尚未消除

    D挂牌公司董事为失信联合惩戒对象

  • 11. 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+研发投入”标准中，下列说法正确的有（）。

    A市值不低于15亿元

    B最近一年营业收入不低于2亿元

    C最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%

    D最近两年研发投入合计不低于5000万元

  • 12. 关于挂牌公司以要约方式实施回购，下列说法中正确的是（）。

    A应当明确实施回购价格的上下限，且下限不得低于上限的50%

    B应当以固定价格实施

    C截至董事会通过回购股份决议之日，公司股票无收盘价的不得实施要约回购

    D应当采用现金方式支付要约回购股份的价款

  • 13. 挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的一个月内，通过BPM向全国股转公司提交下列哪些文件（）。

    A挂牌公司关于股票终止挂牌的书面申请

    B董事会决议及股东大会决议

    C主办券商审查意见及法律意见书

    D年费缴款凭证

  • 14. 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，成交价的确定原则为（）。

    A可实现最大成交量

    B高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交

    C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交

    D成交价格最接近整数

  • 15. 挂牌公司进行权益分派，可以以已披露的（）的财务数据为依据。

    A未经审计的季度报告

    B未经审计的半年度报告

    C未经审计的年度报告

    D经审计的年度报告

  • 16. 根据《公司法》的规定，以下属于股份公司董事长的职权是（）。

    A主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

    B召集和主持董事会会议

    C提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

    D检查董事会决议的实施情况

  • 17. 根据《公司法》规定，（）可以召集临时股东大会。

    A董事会

    B监事会

    C连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东

    D连续六十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东

  • 18. 根据《公司法》规定，新三板挂牌公司甲公司的公司章程对（）具有约束力。

    A甲公司的总经理

    B从二级市场购入甲公司股票的自然人投资者

    C甲公司新入职的普通员工

    D甲公司外聘的独立董事

  • 19. 公司对外提供财务资助事项，仅需经董事会审议的情形是（）。

    A被资助对象最近一期的资产负债率为52%

    B被资助对象最近一期的资产负债率为72%

    C单次财务资助金额占公司最近一期经审计净资产的5%

    D连续十二个月内累计提供财务资助的金额占公司最近一期经审计净资产的8%

  • 20. 股东大会有权行使的职权是（）。

    A选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

    B审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

    C对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

    D决定公司职工监事

  • 21. 挂牌公司（）发生变化，公司应当自相关决议通过之日起2个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。

    A董事

    B监事

    C高级管理人员

    D股东

  • 22. 挂牌公司（）应当将与其存在关联关系的关联方情况及时告知公司。

    A董事

    B监事

    C高级管理人员

    D持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人

  • 23. 挂牌公司不得为（）等关联方提供资金等财务资助。

    A董监高

    B控股股东

    C实际控制人

    D控股股东、实际控制人控制的企业

  • 24. 挂牌公司对外财务资助款项逾期未收回的，不得（）。

    A增加其他对外财务资助支出

    B继续提供所有的对外财务资助

    C对同一对象继续提供财务资助

    D对同一对象追加财务资助

  • 25. 挂牌公司监事发现董事、高级管理人员及公司存在违反（）的行为，已经或可能给公司造成重大损失的，应当及时向董事会、监事会报告，提请董事会及高级管理人员予以纠正。

    A法律法规

    B业务规则

    C公司章程

    D股东大会决议

  • 26. 控股股东、实际控制人不得（）。

    A违反法律法规、业务规则和公司章程干预挂牌公司的正常决策程序

    B对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程序

    C干预高级管理人员正常选聘程序

    D越过股东大会、董事会直接任免高级管理人员

  • 27. 属于不得担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的情形是（）。

    A限制行为能力者

    B因犯有挪用财产罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年者

    C最近24个月受到中国证监会行政处罚的人员

    D最近24个月被采取证券市场禁入措施的人员

  • 28. 下列不属于《公司治理规则》所称“交易”的是（）。

    A提供财务资助

    B租入或租出资产

    C购买原材料

    D出售产品或商品

  • 29. 下列关于股份有限公司董事会会议的说法，正确的是（）。

    A董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票

    B董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围

    C董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名

    D董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任

  • 30. 下列交易中，创新层挂牌公司应提交股东大会审议的是（）。

    A交易涉及的资产净额为1100万元

    B交易涉及的成交金额为1700万元，占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的53%

    C交易涉及的资产总额占公司最近一期会计年度经审计总资产的62%

    D交易涉及的成交金额为1700万元，占公司最近一个会计年度经审计总资产的35%

  • 1. 采取要约收购方式的，收购人应当披露受要约人委托办理要约收购中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公司名称及其通讯方式。

    A对

    B错

  • 2. 发行人拟向不特定对象公开发行股份的，向中国结算北京分公司申请办理股份登记时，根据业务收费标准，股份登记费按所登记的股本面值的1‰收取。

    A对

    B错

  • 3. 某挂牌公司2020年11月申请公开发行并进入精选层，2021年完成公开发行并进入精选层时，以最新财务数据为依据不再满足申请公开发行并进入精选层的财务条件，不影响其进入精选层。

    A对

    B错

  • 4. 主办券商对定向回购股份事项出具的合法合规性意见应当包含回购对象是否知情同意，若其有异议，异议是否成立等内容。

    A对

    B错

  • 5. 发行人董事会决议未确定具体发行对象的，最终发行对象为发行人的控股股东、实际控制人、持股比例在5%以上的股东、持股董事或者与前述主体存在关联关系，且股东大会审议时前述主体未回避表决的，发行人需要按照回避表决要求重新召开股东大会进行审议。

    A对

    B错

  • 6. 主办券商在申请成为交易参与人之前，也可以进入全国股转系统进行股票交易。

    A对

    B错

  • 7. 重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为。

    A对

    B错

  • 8. 行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者生效司法裁判文书中对有关情况作出认定的，全国股转公司可以据此认定监管的违规事实，并实施相应的自律监管措施或者纪律处分。

    A对

    B错

  • 9. 精选层挂牌公司董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事，人数总计不得超过公司董事总数的1/2。

    A对

    B错

  • 10. 根据《公司法》规定，股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

    A对

    B错

  • 11. 根据《公司法》的规定，公司监事会的职权包括法定职权和公司章程规定的其他职权。

    A对

    B错

  • 12. 经核查，挂牌公司重大资产重组证券暂停转让申请日前六个月存在异常转让情况，且挂牌公司拟继续推进重组进程的，但独立财务顾问、律师无法发表意见，或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求的，公司可以不终止本次重组。

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  • 13. 发行人只有在与中国结算北京分公司协商确定新增股票挂牌并公开交易日期后才可以使用募集资金。

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  • 14. 挂牌公司完成公开发行且符合精选层进入条件的，全国股转公司在其完成公开发行后将其调入精选层。

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  • 15. 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个交易日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。

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  • 16. 创新层挂牌公司披露年度报告，若公司的收入构成、利润构成和利润来源发生重大变动，应当详细说明具体变动情况及原因。

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  • 17. 挂牌公司按类别对报告期内发生的日常关联交易进行总额预计的，应当披露报告期内日常性关联交易的预计及执行情况。

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  • 18. 挂牌公司股票定向发行中，可以约定挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象。

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  • 19. 发行人按照《公众公司办法》第四十七条规定发行股票的，主办券商无需出具推荐工作报告，也无需对募集资金存管与适用的规范性履行持续督导职责。

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  • 20. 为对募集资金专户进行日常监管，发行人、主办券商、存放募集资金的商业银行需要签订募集资金三方监管协议。

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  • 21. 发行对象包括发行人高级管理人员的，发行人不可以按照“授权发行”制度发行股票。

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  • 22. 挂牌公司子公司经过审议程序对挂牌公司进行担保不属于违规对外担保。

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  • 23. 投资者限价委托主办券商买入股票，为争取成交机会，主办券商可以比投资者委托的价格高的价格买入股票。

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  • 24. 挂牌公司定期报告中应当披露本年度内发生的所有诉讼、仲裁事项涉及的累计金额，如果上述金额不超过本年度末总资产(经审计)绝对值10%的，可以免于披露。

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  • 25. 为促进全国股转系统在企业融资中的作用，国务院已经明确指出，在全国股转系统增加适合小微企业融资品种。

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  • 26. 挂牌公司年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

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  • 27. 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，挂牌公司申请变更为做市交易方式的，挂牌公司应当在作出有关变更交易方式的决议后6个月内，向全国股转公司提交相关申请材料。

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  • 28. 挂牌公司实施股票定向发行，主办券商应对公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司等相关主体、发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表明确意见。

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  • 29. 诚信档案包括正面和负面的信息。

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  • 30. 中国证监会建立健全非上市公众公司监督制度体系，统筹监管制度与自律规则之间的衔接，评估监管制度实施效果并适时修订完善。

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