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深交所董秘资格模拟试卷(五)

深交所董秘资格模拟试卷(五)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：120分钟

已答人数：30

试卷答案：有

试卷介绍： 深交所董秘资格模拟试卷(五)内有着非常多的深交所董秘资格考试新题目，大家快来做题吧。

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试卷预览

单选题 多选题 判断题

1. 股份公司监事会或者董事会收到连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利益以（）的名义直接向人民法院提起诉讼

A公司

B董事会

C监事会

D自己

2. 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是（）

A公司有重大违法行为

B公司最近三年连续亏损

C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

3. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为（）

A人民币五千万元

B人民币一亿元

C人民币五亿元

D人民币十亿元

4. 以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？（）

A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易

B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让

C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约

D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日

5. 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？（）

A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施

B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施

C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构

1. 下列哪些行为属于内幕交易行为？（）

A内幕人员利用内幕信息买卖证券

B内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券

C内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

D非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

2. 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让（），新增有限售条件的股份计入（）可转让股份的计算基数

A25%

B20%

C次年

D当年

3. 上市公司高级管理人员，是指公司（）

A总经理

B副总经理

C财务总监

D董事会秘书

E证券事务代表

4. 有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：（）

A收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化；

B上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益；

C经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约；

D中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。

5. 董事存在下列情形之一的，可以向交易所申请免责：（）

A相关行为人隐瞒相关事实，董事善尽职守未能发现的；

B董事已及时对上市公司违反公司章程的行为提出异议并记录在册的；

C董事已及时向交易所以及其他监管机构报告上市公司违法违规行为的；

D董事未亲自出席董事会会议的。

1. 非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。

A对

B错

2. 股东大会是公司的决策机构。

A对

B错

3. 上市公司因公开招标、公开拍卖等行为导致与关联人的关联交易时，公司可以免于履行信息披露义务。

A对

B错

4. 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

A对

B错

5. 相关股东拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份2%的，应当在按照《上市公司收购管理办法》的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务后，方能增持公司股份。

A对

B错

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