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2024年银行业专业人员(中级)每日一练《法律法规与综合能力》3月10日

2024年银行业专业人员(中级)每日一练《法律法规与综合能力》3月10日

考试总分：10分

考试类型：模拟试题

作答时间：60分钟

已答人数：1136

试卷答案：有

试卷介绍： 2024年银行业专业人员(中级)每日一练《法律法规与综合能力》3月10日专为备考2024年法律法规与综合能力考生准备，帮助考生通过每日坚持练习，逐步提升考试成绩。

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判断题 单选题 多选题

1. 美国银行家协会(对错对)，成立于1875年，总部设在纽约。

A对

B错

2. 根据我国《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息5年以上。

A对

B错

3. 银行业金融机构有违法经营情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，银监会有权予以撤销。( )

A对

B错

4. 程序性规定是法律要求行为人必须履行的行为，如法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税。（）

A对

B错

1. 某银行信贷员经手其妻子公司的一笔贷款项目时，应该()。

A向银行管理层披露所处关系

B公平对待.不必向银行披露所处关系

C以优惠利率发放贷款

D建议其妻子去其他银行申请贷款

2. 下列关于监管规避基本原则的说法，不正确的是（）

A银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定

B一般而言，法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定

C程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为

D义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为

3. （）是对经过识别和计量的风险采取分散、对冲、转移、规避和补偿等措施，进行有效管理和控制的过程

A风险识别

B风险计量

C风险检测

D风险控制

4. 李某系A市建设银行某储蓄所记账员。2014年3月20日下午下班时，李某发现本所出纳员陈某将2万元营业款遗忘在办公桌抽屉内(未锁)。当日下班后，李某趁所内无人之机，返回所内将该2万元取出，用报纸包好后藏到自己办公桌下面的垃圾箱中.并用纸箱遮住垃圾袋。次日上午案发，赃款被他人找出。对此，下列说法正确的是()。

A李某的行为属于贪污既遂

B李某的行为属于贪污未遂

C李某的行为属于盗窃既遂

D李某的行为属于盗窃未遂

1. 操作风险可由人员因素、系统因素、内部流程和外部事件所引发,下列属于内部流程的有（）

AIT系统开发不完善

B劳动力中断

C产品设计缺陷

D定价错误

E违反用工法

2. 长期、巨额的国际收支顺差会导致（）

A本币的大幅贬值

B资本的大量外流

C大量的外汇储备闲置

D外汇市场对本币信心的丧失

E国内通货膨胀压力增加

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