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期货从业资格 (3)
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小王在某机构开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查确认后,该机构已按小王的指令入市交易,下列说法正确的是()
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金,可以作为期货保证金的有价证券是()。
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吴某为某期货公司客户,因工作原因无法亲自进行交易,在该公司营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,逐向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定,发生纠纷由合同履行地人民法院管辖,吴某应向( )提起诉讼
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小王到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》,下列表述正确的是()
10-11
客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录,期货公司通知的交易结算结果与王某交易交易指令记录进行核对,期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是()
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某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()
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某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元,下列关于法律责任表述,正确的是()
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王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来经人介绍,王某又到乙期货公司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元,下列关于王某亏损的表述,正确的是()
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某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,对于王某被捕,下列说法正确的是( )
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某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父进行股票交易,获利30万元,随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()
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热门试题
期货商受托从事期货交易之种类及交易所是()
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误:()
中金所应当从股指期货投资者的经济实力、()、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
有关「赔偿准备基金」之叙述何者为是?a.结算机构应提存赔偿准备金b.第一次应提存台币三亿元c.并于每季终了后十五日内,按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存d.赔偿准备基金得贷予他人()
首席风险官的任职标准是:熟悉期货法律法规、诚信守法。()
聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的,应当在10个工作日内向协会报告。()
期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。()
期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向()申请相应结算会员资格。
下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有()。
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