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期货从业资格 (3)
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刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()
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小王在某机构开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查确认后,该机构已按小王的指令入市交易,下列说法正确的是()
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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金,可以作为期货保证金的有价证券是()。
10-11
吴某为某期货公司客户,因工作原因无法亲自进行交易,在该公司营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏损10万元,逐向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定,发生纠纷由合同履行地人民法院管辖,吴某应向( )提起诉讼
10-11
小王到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》,下列表述正确的是()
10-11
客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易记录,期货公司通知的交易结算结果与王某交易交易指令记录进行核对,期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是()
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某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是()
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某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元,下列关于法律责任表述,正确的是()
10-11
王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来经人介绍,王某又到乙期货公司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认,三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元,下列关于王某亏损的表述,正确的是()
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某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,对于王某被捕,下列说法正确的是( )
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热门试题
保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿。()
在美国,杠杆契约(LeverageContract)系划归何者管辖?()
依《期货交易所管理办法》规定,设立期货交易所应当由()审批。
嘲务院期货监督管理机构对于期货公司设立申请,根据审慎监管原则进行审查,应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,作出批准或者不批准的决定。
期货公司可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。()
()负责期货从业资格的认定、管理及撤销。
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列()措施。
推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。()
发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?()
有下列哪些情形,操纵期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金?()
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