基金从业资格 (3)
最新试题
根据公募基金信息披露的及时性原则，公募基金发生重大事件，有关信息披露义务人在（）内披露临时报告。
09-27
根据《证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。
09-27
关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。
09-27
基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败？（）
09-27
内部控制中的内部风险不包括（）。
09-27
某货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（）。
09-27
基金公司合规管理工作的负责人应为公司（）。
09-27
关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。
09-27
关于基金销售机构反洗钱工作，以下表述正确的是（）。I基金销售机构为客户开立基金账户时，应当对客户进行身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分II客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别III无论直销还是代销模式，基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成IV基金销售机构发现有可疑交易或行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
09-27
某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。
09-27
热门试题
基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争，其中， 是正当竞争的前提； 是正当竞争的基础； 是正当竞争的表现。（）
基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。
基金份额持有人的权利有（ ）。
对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月。
在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。
关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）。
Ⅰ．基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金
Ⅱ．宣传材料中，没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较
Ⅲ．互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料
Ⅳ．某银行以理财账户的名义代替基金名称，开展货币市场基金宣传推介活动
根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为，以下表述正确的是（）。
( )是现代金融体系的两大运作载体。
关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（）。
