判断题
1、为客户建立完整的客户档案，即使在理财师本人因为工作调动等原因不能再服务客户时.不同的理财师也可以为某一特定客户的理财方案的执行和实施提供连续性金融服务，这体现的是诚信原则。()
答 案：错
解 析：题目体现的是连续性原则。
2、我国外汇资本项目已经开放。()
答 案：错
解 析：我国外汇资本项目尚未开放。
3、证券投资基金本身是一个资产组合。（ ）
答 案：对
解 析：证券投资基金的一个特征就是将巨额资金分散投到多种证券和资产上．本身是一个资产组合。
4、理财产品存续期结束后，各商业银行应对产品收益实现情况、发生的风险和处置情况作出后评价，无需关注客户满意度。（ ）
答 案：错
解 析：理财产品存续期结束后，各商业银行应对产品收益实现情况、发生的风险和处置情况，以及客户满意度等作出后评价，并将产品后评价报告报送中国银监会及其派出机构。
单选题
1、金融市场的主体是指()。
答 案：C
解 析：金融市场的主体是指参与金融市场交易的当事人。金融市场的客体是金融交易的对象，即金融工具。
2、与理财计划相比，私人银行业务更加强调（）。
答 案：C
解 析：私人银行业务的服务对象主要是高净值客户，涉及的业务范围更加广泛；与理财计划相比，私人银行业务的个性化服务的特色相对强一些，故本题选C。
3、在控制税收规划方案的执行过程中，理财人员下列做法不正确的是（ ）。
答 案：C
4、期货公司应当（ ）。
答 案：C
多选题
1、根据《个人独资企业法》的相关规定，下列关于独资企业解散的相关表述，正确的是（）
答 案：BCE
解 析：A错误，个人独资企业解散，由投资人自行清算或者由债权人申请人民法院指定清算人进行清算。投资人自行清算的，应当在清算前十五日内书面通知债权人，无法通知的，应当予以公告。债权人应当在接到通知之日起三十日内，未接到通知的应当在公告之日起六十日内，向投资人申报其债权。B正确，个人独资企业解散的，财产应当按照下列顺序清偿：(1）所欠职工工资和社会保险费用；(2）所欠税款；(3）其他债务。C正确，清算期间，个人独资企业不得开展与清算目的无关的经营活动。在按前条规定清偿债务前，投资人不得转移、隐匿财产。D错误，个人独资企业解散后，原投资人对个人独资企业存续期间的债务仍应承担偿还责任，但债权人在五年内未向债务人提出偿债请求的，该责任消灭。E正确，个人独资企业财产不足以清偿债务的，投资人应当以其个人的其他财产予以清偿。
2、相对于普通股而言，优先股的优先性表现在以下哪些方面?（ ）
答 案：AB
