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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构什么方案?

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国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构什么方案?
答案
单选题
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱()的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。
A.内部控制制度 B.客户身份识别制度 C.客户身份资料和交易记录保存制度 D.大额交易和可疑交易报告制度
答案
单选题
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱的方案,对于不符合本法规定的设立申请,不予批准()
A.客户身份识别制度 B.大额和可疑交易报告制度 C.客户身份资料和交易资料保存制度 D.内部控制制度
答案
单选题
()负责制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
A.最高人民法院 B.公安部 C.司法部 D.人民银行
答案
单选题
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,将作如何处理?()
A.先批准,但要求金融机构限期补正 B.不予批准 C.予以批准,但将情况通报反洗钱行政主管部门当地派出机构 D.不予批准,同时对申请金融机构进行处罚
答案
判断题
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合反洗钱法规定的设立申请,予以批准()
答案
单选题
下列哪个金融机构不是由国务院银行业监督管理机构监督管理:()。
A.信托投资公司 B.证券公司 C.财务公司 D.金融租赁公司
答案
单选题
国务院银行监督管理机构应当对银行业金融机构实行( )监督管理。
A.并表 B.直接 C.间接 D.全面
答案
单选题
下列哪个金融机构不是由国务院银行业监督管理机构监督管理()。
A.财务公司 B.金融租赁公司 C.信托投资公司 D.证券公司
答案
判断题
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。---法律合规部()
答案
热门试题
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院期货监督管理机构会同国务院银行监督管理机构批准。() 国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行( )监督管理。 国务院银行业监督管理机构监管的非银行金融机构包括(  )。 金融机构建立的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定() 国务院银行监督管理机构监督银行业金融机构,那么监督银行业监督管理机构活动的是( )。 国务院银行业监督管理机构负责对全国金融机构及其业务活动的监督管理。 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构批准。 国务院银行业监督管理机构负责对全国金融机构及其业务活动监督管理的工作。 国务院银行业监督管理机构负责对全国金融机构及其业务活动监督管理的工作() 《银行业监督管理法》规定规定,银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的,国务院银行业监督管理机构有权要求该银行业金融机构的(),按照国务院银行业监督管理机构的要求履行职责。 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由国务院银行业监督管理机构( )。 擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融机构的业务活动的,由国务院行业监督管理机构予以取缔。 银行金融机构有()的情形,由国务院银行业监督管理机构责令改正 下列金融机构不属于国务院银行业监督管理机构监管的是( )。 下列金融机构不属于国务院银行业监督管理机构监管的是()。   《中华人民共和国反洗钱法》规定,国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准() 未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。 国务院银行业监督监督管理机构对银行业金融机构的实行任职资格管理() 必须经国务院银行监督管理机构批准可以从事贷款业务的金融机构是( )。 国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的()实行任职资格管理。
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