基金从业资格 (3)
最新试题
已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取哪些措施?I注销管理人登记II列入异常机构名单lll通过私募基金管理人平台对外公示IV暂停受理该基金管理人的私募基产品备案
09-27
以下属于专业投资者的是（）。I某人身险保险公司Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品Ⅲ某大学教育基金会IV某企业为员工设立的企业年金计划
09-27
王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括（）。Ⅰ王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人Ⅱ若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金Ⅲ若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人
09-27
后端收费方式下，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。
09-27
王某为基金管理公司某股票基金的基金经理，在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户，先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票，亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?（）Ⅰ前往王某所在基金管理公司调查取证Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录Ⅳ对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
09-27
以下属于QDII基金临时公告需要披露的事项是（）。I变更境外托管人II变更投资顾问III投资顾问主要负责人变动IV基金资产净值和份额净值
09-27
关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）I基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率II前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用III后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用IV前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
09-27
中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。
09-27
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）Ⅰ基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
09-27
关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）
09-27
热门试题
学前儿童家长应如何评价孩子的创造力？
基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争，其中， 是正当竞争的前提； 是正当竞争的基础； 是正当竞争的表现。（）
下列关于基金管理的经理层人员，说法错误的是( )。
根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。
目前我国基金代销机构包括（）。
Ⅰ．商业银行、证券公司
Ⅱ．期货公司、保险机构
Ⅲ．证券投资咨询机构、独立基金销售机构
Ⅳ．信托公司，资产管理机构
基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。
基金管理人内部控制机制一般包括（ ）。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（）。
